28.投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確?(A)申請核准經營全權委託業務經金融監督管理委員會核准後出具審查意見(B)經金融監督管理委員會核准換發營業執照
29.針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述，何者有誤?(A)得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證(B)得購買營業用之不動產(C)不得投資高爾夫球證(D)得購買符合主管機關規定一定額
35.信託業申請兼營全權委託投資業務，應具備之條件不包括下列何者?(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受金融監督管理委員會為停
36.證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確?(A)均須為股份有限公司方可申請設立(B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元(C)投信之設立須經金融監督管理委員
37.以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定?(A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲(B)不得為基金投資績效預測(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登(D)成立滿三年
38.下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，何者為真?(A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務(B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐
41.證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日
43.甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達15%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新
44.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?(
45.下列對於客戶申訴之處理，何者為是?(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部門
48.證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告，置於何處以供查閱?(A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所(C)證券暨期貨市場發展基金會 (