4.證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約?(A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人(C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資
7.甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，下列何種基金可適用申報生效?(A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金(C)國內募集投資國內
8.證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確?(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值(B)每營業日計算，每週公告(C)每營業日
11.全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者，應於收訖後幾日內送達何人?(A)收訖後三日內送達受任人 (B)契約所約定之期限內送達受任人(C)契約所約定
12.基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產，請問下列處分行為何者正確?(A)依投資決策之需要調整投資組合(B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益(C)給付受益人買回其受益憑證
13.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1年，3% (B)2年
14.蔣君將五千萬元委任羅馬證券投顧公司全權投資，但約定全部投資於債券，羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債，請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元(C)
17.客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達5%以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶，惟該
18.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，應提存多少營業保證金?(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二千萬元
19.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額達新臺幣三億元以上者，應提存多少營業保證金?(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二
20.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金融監督管理委員會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查?(A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會(C)投信投顧公會 (D)證券暨期貨市場發展基金
23.有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非?(A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者(C)營業保證金之處理要點，由同業