2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確?(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營受託買賣證券業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部
3. 關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
4. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託Ｘ證券投資顧問公司處理，由Ｘ投資於上市股票、政府債券及公司債，對於Ｘ購入之有價證券：(A)應由Ｘ依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲
7. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定，何者有誤?(A)不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B)不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱(C)無需申報 (D)
10. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)全權委託投資業者之利害關係人(D)投資或交易風
11. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)應記載受益憑證之買回事項(D)應記載基金保管機構之名稱
14. 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
19. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理(A)五 (B)十
21. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券
22. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發
23. 投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金?(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,0
24. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部