4.依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：曱•證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信 託之银行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格？(A)曱、乙、丙(B)乙、丙(C)乙、丙、丁(D)甲
5.證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務？曱.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資 之推介建議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告(A)僅曱、丙(B)僅曱、乙、丙 (C)僅曱、乙、丁
13.下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件？(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款
14.針對國内開放式組合型基金之敘述，何者有誤？(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以本基
17.下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用(B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限(D)證券投資信託收益分
18.下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤？(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書(C)對於一
19.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達5%以上之股東B上市公司(B)曱證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之C上市公司(C)曱證券投資信託事
20.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？ (A)l 年，3%(B)
21.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人 向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？(A)該事業全權委託投資業務部門主
22.證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值 之公告，下列敘述何者正確？(A)每營業曰計算並公告前一營業曰之淨資產價值(B)每營業曰計算，每週公告(C)每營
24.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格？(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行(D)選項