28. 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併
29. Ｘ證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有
31. 信託業兼營全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非?(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年(B)證券經紀商或期貨經紀商之指定，除信託資金集合管理運用帳戶外，原則上由信託業
32. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或
33. 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A
35. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者(B)受破產宣告已復權者(C)曾任職證券商者(D)違反證券交易法或投信投顧法規定，經有罪判決確定，尚未執行完畢，
37. 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業
39. 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者正確?(A)以委任方式經營全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資
40. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動(C)變更公司之簽證會計
41. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)
44. 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者錯誤?(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
46. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，正確者為?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
48. 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用內線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介