3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤？(A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第
5. 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置？(A)於事實發生日起三日內公告 (B)事先送同業公會審查核准並於三日內公告(C)事實發生日起三日內向金管會申報 (D)於次月五日前向同業公會彙總申報轉送
6. 有關證券投資顧問公司得經營業務，下列敘述何者錯誤？(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)欲聘請號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會，應特別聲明其個人行為與公司無關(D)為拓展
7. 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者？(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件 (B)境外基金機構與總代理人之總代理契約(C)已
10.有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發布之
11.X 證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係 X 證券投資信託公司之董事；丙銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙
13.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業 (C)由全權委託保管機構
14.甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於 A 上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？(A)投資 A 公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之
17.下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？(A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易之基金(B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券(C)指數股票型基金不得
18.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？(A)應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人
19.投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審閱
20.從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%(B)為每一
22.甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股
23.有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並
24. 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件