16、 （ ） 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？(A) 期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易 (B) 期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益
17、 （ ） 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A) 是，並可處一年以下有期徒刑、
19、 （ ） 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後，才可從事之行為，不包括下列何者？(A) 投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B) 買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之
20、 （ ） 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得超過下列何者？
21、 （ ） 期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期進行稽核並作成稽核報告，稽核報告之內容不包括下列何者？(A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作
22、 （ ） 有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？(A) 期貨交易輔助人應依規定，定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 (B) 期貨交易輔助人對於主管機關之業
23、 （ ） 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定，該行為違反規定之罰則為何？(A) 七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B) 五年以下
24、 （ ） 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定，下列何者正確？(A) 為促進市場公平自由 (B) 被請求人不得選任會計師到場 (C) 得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D) 作業辦法由
25、 （ ） 關於意圖影響期貨交易價格之行為，下列何者包括在內？(A) 自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格 (B) 直接影響期貨交易價格之操縱行為 (C) 自行或與他人共謀散布不
26、 （ ） 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？(A) 買方皆須支付權利金 (B) 賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務 (C) 買賣之標的物皆為期貨契約 (D) 若買
28、 （ ） 期貨交易所如兼營期貨結算業務，其指撥專用營運資金新臺幣十億元者，其應繳存多少金額做結算業務之營業保證金？(A) 新臺幣五千萬元 (B) 新臺幣一億元 (C) 新臺幣一億元五千萬元 (D
29、 （ ） 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？(A) 期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定 (B) 期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定 (C) 主管機關訂定 (D) 期貨結
30、 （ ） 依我國期貨交易法之規定，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定之事項，不包括下列何者？(A) 期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則 (B) 結算會員之資格 (C) 期貨結算機構之業
31、 （ ） 有關期貨商應按月編製之對帳單，下列何者正確？(A) 期貨商應保存對帳單三年，其資料得以媒體保存 (B) 期貨商應保存對帳單三年，其資料不得以媒體保存 (C) 期貨商應保存對帳單二年，其
32、 （ ） 於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者，若自取得後一直未辦理期貨業務員登錄達五年，其資格是否喪失？(A) 其資格永久有效 (B) 自資格測驗放榜公告日起算，滿五年即喪
33、 （ ） 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務，其最低實收資本額為：(A) 新臺幣五千萬元 (B) 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C) 只要滿足證券商所
35、 （ ） 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時，下列何者正確？(A) 應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託 (B) 應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶同
36、 （ ） 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時，明知所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇，偏頗之宣傳或散布不實資訊者，該業務員應負之法律責任為何？(A) 刑事責任及主管機關之
37、 （ ） 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？(A) 期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，且加入期貨業商業同業公會後，始可開業 (B) 期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許