10. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者，以下何項行為正確？(A)收受期貨交易人追繳之保證金(B)接受期貨交易人全權委託之交易(C)依期貨交易人委
12. 期貨交易所於執行市場監視時，如發現期貨交易達到異常標準，且嚴重影響市場秩序之虞時，得對該期貨進行何種措施？ 甲.調整保證金額度；乙.限制期貨交易數量；丙.暫停該期貨交易；丁.限制全部或部分期貨
13. 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定，下列何者不正確？(A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人(B)期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人(C)期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶
15. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員？(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者(C)違反證交法，經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者(D)參加在職訓練
17. 依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國單位簽訂合作協定之內容包含哪些項目？ 甲.技術合作；乙.資訊交換；丙.市場交流；丁.協助調查(A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙
19. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元(B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (
20. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？(A)一年內 (B)二年內 (C)三個月內 (D
22. 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？(A)未經主管機關核准，而自受領許可證照後，於 3 個月內未開始營業(B)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者(C)結算保證金金
23. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之
25. 關於期貨商之設置，下列何者不正確？(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記(B)未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可(C)有正當理由者得申請延展，延展以二次為限(D)延展期
26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格？(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者(B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨
28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(
29. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生時，得命令調整保證金額度？ 甲.期貨市場有被壟斷之虞；乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易；丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的
31. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者為衡量之項目？ 甲.資本額；乙.財務狀況；丙.業務狀況；丁.債信情況(A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、
32. 下列敘述何者不正確？(A)期貨商經主管機關核准，得持有非營業用之不動產(B)期貨商經公司董事會之同意，得購置非營業用之不動產(C)期貨商因合併分支機構，得持有非營業用之不動產(D)期貨商因裁撤