39. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由下列何者訂定之?(A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之(B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員
40. 有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以金管會公告者為限(B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商中央銀行同意(C)金管會與外國機
41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?(A)不須辦理任何申報作業(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報(D)應事
43. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)未因違反基金管理辦法,而經主管機關要求期貨信託事業不
44. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?(A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件(B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證
46. 有關 CFTC 委員組成之敘述,下列何者正確?(A)設有 7 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 5 位(B)設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 3 位(C)設有 5 名委員,來自同
49. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標
1. 各國期貨交易之管理法規,下列敘述何者正確?(A)在美國,須受金融期貨法之規範(B)在日本,商品期貨受金融商品交易法之規範(C)在我國,須受期貨交易法之規範(D)在日本,金融期貨受商品期貨交易法之
5. 依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲、政府債券期貨契約;乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約;丙、外幣選擇權契約;丁、認購(售)權證(A)僅甲、丙 (B)僅
6. 有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以金管會公告者為限(B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商中央銀行同意(C)金管會與外國機構
7. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列敘述何者不正確?(A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存(B)向主管機關指定之金融機構繳交(C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存(D)期貨交易所兼營期
8. 依期貨結算機構管理規則之規定,結算會員入會或退會時,期貨結算機構除依情形處置外,至遲並應於何時向主管機關申報備查?(A)事實發生二日內 (B)事實發生或處理完成後五日內(C)按月彙報 (D)不需