19. 關於期貨商之設置,下列何者不正確?(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記(B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可(C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限(D)延展期
20. 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?(A)公司法及其相關法令(B)商業會計法及其相關法令之規定(C)會
25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易
26. 期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記? (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄(B)未依規定每二年參加在職訓練(C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務(D)在期貨商
3. 依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?(A)選擇權契約包括股票選擇權契約(B)選擇權契約包括外幣選擇權契約(C)選擇權契約賣方須支付權利金(D)選擇權契約可採現金結算或實物
10. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?(A)須參加期貨從業人員職前訓練,訓練合格者即可執行業務(B)必須加考法規,若及格就可執行業務(C)得憑原證照執行
21. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確?(A)期貨商之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範(B)使用前應經期貨商內部稽核審核
22. 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤?(A)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之(B)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(C)期貨商內部控制制度之
28. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤?(A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每月月底應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由主
27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?(A)應送由期貨交易所轉送主管機關(B)複委託期貨商直接向主管機關申報(C)期貨自營商直接向主管機關申報(D)期貨經紀商應送由期貨公會
48. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?(A)農業部(B)證券管理委員會(SEC)(C
41. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨