19.期貨商經營期貨自營業務者，提列買賣損失準備的規定，下列何者正碟?(A)每季提列一次(B)從當季之稅後盈餘中提列(C)買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額(D)提列比率為百分之二十
21.本國期貨商業主權益，低於下列何種標準時，應即停止收受期貨交易人訂單？(A)低於實收資本額百分之五十五(B)低於最低實收資本額百分之五十(C)低於實收資本額百分之四十五(D)低於最低實收資本額百分
23.下列何者情事，期貨商應事先向主管機關申報？(A)期貨商非因業務上關係發生仲裁(B)期貨商之股東持有公司股份超過百分之五之持有股份變動者(C)期貨商變更期貨交易結算交割之期貨商(D)期貨商進用業務
24.依我國期貨商管理規則，下列何者正確?(A)期貨商得以主管機關之營業許可為財務健全之保證(B)期貨商宣傳資料之形式及内容，由期貨商訂定，申報主管機關備查(C)期貨商宣傳資料應保存三年(D)期貨商宣
25.下列敘述何者不正確?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證(D)期
27.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？(A)公司應向本國期貨交易所申報，同時向主管機關申報(B)公司應向本國期貨交易所申報，但無庸向主管機關申報(C
28.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正碟？I.購買非營業用之不動產；II.依期貨交易 人指示，交付賸餘保證金；III.為期貨交易人支付必須支付之清算盖額；IV.為期貨交易人預先扣繳
29.依我國期貨交易法之規定，若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易， 其行為之罰則，以下何者正確？(A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新
30.依期貨商管理規則之規定，下列何者係為正確？(A)期貨商訂定内部控制制度之目的，係為向主管機關申請設置許可之用(B)期貨商非經主管機關之核准，不得修訂或變更其内部控制制度(C)期貨商内部控制制度之
31.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？(A)甲期貨商總經理之配偶，得至乙期貨商開戶(B)甲期貨商業務部經理，可利用其朋友名義至乙期貨商開戶(C)甲期貨商總經理之親妹妹，得至乙期貨商開戶(D)
32.本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列那一項標準？ (A)累積盈餘至少為實收資本額的10%(B)累積盈餘至少為實收資本額的50%(C)無累積齡損(D
33.關於期貨商之規定，下列何者不正確？(A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格(B)不得為客戶進行非必要之交易(C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書面
34.期貨經紀商為招挽業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與(B)期貨交易操作簡易，獲利空間很大，可一夜致富(C)期貨交
35.下列敘述何者不正確?(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額，不得超過其流動資產總額(C)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下
36.以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述，何者有誤？(A)為期貨商與期貨商間所訂之契約，其目的為當期貨商無法續行營業時，將所屬期貨交易人之帳戶與金 額移轉至與其訂約之期貨商處理(
38.期貨交易辅助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務 者，以下何項行為正確？(A)收受期貨交易人追繳之保證金(B)接受期貨交易人全權委託之交易(C)洩漏期貨交易人