16.期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記(B)不得有非依法令所為之查詢，洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密(C)不得向期貨交易人
18.依我國期貨交易法，會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金？甲.違反法令或不遵 行經主管機關本於法令所為行政處分；乙.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約或其他章則；丙. 交易行為
19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法(C
20.甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支，下列敘述何者正確？(A)錄影帶之内容，宣示因曱期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商，保證其財務健全(B)該錄影帶，經甲期貨商之
21.下列何者不正確？(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶内提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶内提取款項(C)期貨商得無條件接
23.外國證券商或金融機構申請在我國境内設置分支機構兼營期貨業務者，則其最近期財務報告除符合證 券交易法第四十九條所定之標準者外，尚須符合下列那一標準？(A)累積虧損超過資本額的百分之十(B)累積虧損
24.下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？(A)期貨經紀商及證券經紀商(B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業(D)期貨經紀商
25.關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始三
28.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(D
30.下列有關向不特定人募集之期貨信託基金，其基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證券全權委
31.下列何者不得充任期貨信託事業之業務員？(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(
32.期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
33.於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者，若自取得後一直未辦理期貨業務員 登錄達五年，其資格是否喪失？(A)其資格永久有效(B)自資格測驗放榜公告日起算，滿五年即喪失資格(C)由
34.下列敘述何者不正確?(A)期貨商内部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查(B)期貨商得藉主管機關之營業許可，作為營業能力及財務健全之宣傳或保證(C)期貨商應設置内部稽核，定期或不定
35.期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務不包括下列何項？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單(D)通知期貨交易人繳交追
38.有關期貨信託事業之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨信託事業之管理，除依期貨交易法或其所發布命令之規定外，適用信託及信託業管理之法律(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得