17、 （ ） 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列證券及期貨相同性質之業務？Ⅰ.受託買賣；Ⅱ.內部稽核；Ⅲ.風險管理；Ⅳ.法令遵循；Ⅴ.主辦會計(A) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
19、 （ ） 有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定，下列敘述何者正確？(A) 期貨自營商業務員從事期貨交易，限在所屬之期貨商開戶 (B) 所屬期貨商申請停業，其從業人員即不得從事期貨交易 (C) 期
21、 （ ） 依期貨管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A) 無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B) 無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或
22、 （ ） 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或擬似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗
24、 （ ） 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？(A) 依誠信原則進行分配 (B) 對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C) 對期貨商貢獻度高的大
25、 （ ） 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A) 百分之四十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D)
26、 （ ） 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬？(A) 由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B) 應將之訂明於受託契約內 (C) 由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (
27、 （ ） 依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？(A) 期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B) 期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C) 期
29、 （ ） 有關期貨顧問事業委任契約之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，並向主管機關申報備查 (B) 由同業公會訂定契約範本 (C) 應自委任關係消滅之日起，
30、 （ ） 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？(A) 申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B) 申請兼營國內股價類期
32、 （ ） 期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期進行稽核並作成稽核報告，稽核報告之內容不包括下列何者？(A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作
33、 （ ） 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件？Ⅰ.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集；Ⅱ.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或
34、 （ ） 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：Ⅰ.辦理受益憑證之募集發行及銷售；Ⅱ.期貨交易及相關投資之研究分析；Ⅲ.基金之經營管理；Ⅳ.執行基金之交易及投資；Ⅴ.內部稽核；Ⅵ.主辦會計。下列
35、 （ ） 依期貨經理事業管理規則之規定，有關保管機構得接受委託辦理之事項，不包括下列何者？(A) 期貨相關現貨商品投資之開戶 (B) 款券之保管 (C) 保證金與權利金之控管 (D) 帳戶之處理
36、 （ ） 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？(A) 期貨經紀業務及期貨自營業務 (B) 期貨顧問業務及期貨經理業務 (C) 期貨信託業務及期貨信
37、 （ ） 下列何者非屬期貨顧問事業之業務員？(A) 提供期貨交易研究分析意見或推介建議之人員 (B) 辦理期貨相關現貨商品有關之推廣、招攬、講習或出版事項之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 法