期貨交易法規

41.有關期貨信託基金銷售機構之規定，以下敘述何者正確？(A)符合特定資格之產險公司得擔任之(B)期貨信託事業應與期貨信託基金銷售機構簽訂委任契約(C)期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式，以自己

42.具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構，如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少？(A)新臺幣六

43.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保持之？(A)放款 (B)向票券商買入短期票券(C)債券附買回交易 (D)存放於銀行

44.依我國期貨交易法有關對作之型態包括：Ⅰ.詐欺；Ⅱ.場外沖銷；Ⅲ.交叉交易；Ⅳ.配合交易，以下何者正確？(A)Ⅰ、Ⅱ(B)Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

45.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者，所為之處分不包括下列何者？(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員(C)命令為停止一年以內全部或一部之營業(D)撤銷營業許可

46.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，稱為：(A)場外沖銷(B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)配合交易

47.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序(B)期貨交易所財務報告編製準則(C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則(D)期貨交易人

48.期貨業商業同業公會之設立、組織及監督，除期貨交易法另有規定外，適用下列何種法律？(A)公司法(B)民法(C)證券交易法 (D)商業團體法

49.依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，有關仲裁法律適用，除期貨交易法另有規定外，應依何規定處理？(A)鄉鎮市調解條例 (B)民事訴訟法(C)商務仲裁條例（現

50.在美國，期貨投資人依法向商品期貨交易委員會（CFTC）提起「裁定賠償」程序（Reparations Procedure）請求救濟時，若請求人非美國居民原則上應提供擔保，其數額為：(A)其主張賠償

1.關於期貨選擇權契約之規定，下列何者不正確？(A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利(B)買賣標的物為期貨契約(C)得於到期前或到期時結算差價(D)於特定期間內依特定價格數量交易

2.依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？(A)指數股票型基金 (B)認購（售）權證(C)指數期貨契約 (D)選項ABC皆是

3.期貨交易所欲與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄時，應如何處理？(A)先報主管機關核准 (B)應即申報主管機關核備(C)應於處理完成後五日內，向主管機關申報(D)應於發生之次日前向主管機關申報

4.依我國期貨交易法，關於期貨契約的規定，下列何者不正確？(A)約定標的物不包括期貨契約 (B)於未來特定期間，依約定條件買賣約定標的物(C)買方須事先支付權利金 (D)得於到期前或到期時結算差價

5.依我國期貨交易法，下列何者不屬於會員制期貨交易所對於會員之處分？(A)終止使用期貨集中交易市場契約 (B)課以違約金(C)警告、停止或限制其於期貨交易所進行交易(D)情節重大者，得予以除名

6.依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)紀律委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、監視委員會

7.下列何事項，非經載明於公司制期貨交易所之章程，不生效力？　Ⅰ.交易者之資格；Ⅱ.交易部門之設置；Ⅲ.結算部門之設置；Ⅳ.股東之資格與股份轉讓之限制(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)僅Ⅱ

8.結算會員不能履行結算交割義務時，下列何者應進行專案檢查？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)主管機關

9.依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？(A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者(D)本國金融機構兼營期貨業務者

10.初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內

11.主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？(A)中央銀行 (B)財政部(C)經建會（更名為國家發展委員會） (D)經濟部

12.會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者，最低出資額分別為新臺幣：(A)自營業務一千五百萬元，經紀業務二千五百萬元(B)自營業務四千萬元，經紀業務二千五百萬元(C)自營業務二千五百萬元，經紀

13.期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料，供公眾閱覽，該一定處所包含以下哪些地方？(A)期貨結算機構所在地 (B)中華民國期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選

14.若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年

15.甲期貨商因經營不善向主管機關申請停業時，應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等，移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商？(A)一 (B)二 (C)三 (D)五

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