5. 臺灣期貨交易買賣申報之競價方式為集合競價時，關於其成交價格決定之原則，下列何者為正確？(A)滿足最大成交量，高於決定價格之買進申報與低於決定價格之賣出申報須全部滿足(B)與決定價格相同之買進申報
6. 如果欲避險的現貨部位龐大，為了避免期貨契約了結時造成價格大幅波動，避險者可以利用何種方式來建立避險部位？(A)分散選擇不同標的物之期貨契約 (B)分散期貨契約之到期月份(C)儘量選擇長期之期貨契
9. 6 月份 S&P 500 期貨市價為 1,372，下列何種期貨買權有較高之時間價值？(A)履約價格為 1,320 (B)履約價格為 1,330 (C)履約價格為 1,340 (D)履約價格為 1
11. 假設 10 月 8 日甲公司股票 48 元，小涵看空甲公司未來發展，故買進 11 月份賣權，履約價格 50 元，權利金 2 點。當 11 月 20 日到期，假設最後結算價 40 元，進行履約。
12. 依據 β 值而估計之最小風險避險策略，需賣空 20 口期貨契約。如果避險者僅賣空 10 口期貨契約，則剩餘的風險為何？(A)1/2 系統性風險，但非系統性風險增加 (B)1/2 系統性風險，但
15. 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下，即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數，對於臺灣 50期貨而言，單式月份之退單點數如何計算？(A)採最近之標的指數收盤價×0.5% (B)採最近之標的指