證照金融職業道德

555. 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時：(A)於能力範圍內，仍可執行相關業務(B)不得經辦相關業務(C)可經辦各項業務(D)代理經辦相關業務

556. 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？(A)對於客戶的無禮要求，仍然必須依公司規定辦理(B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密(C)雖然金融從業人員必須保

3.加入我們並成為很棒的羽毛球選手。

4. Bill 每周末幫忙我做歷史作業。

1. 加拿大以楓葉聞名。

2. Nina十三歲，而她的弟弟一歲。（數字以英文寫出）

3. 電影開始了。請關手機。

4. 很晚了。我們不要製造噪音吧。

四、填充題：(每題1分，共14分)※請將以下動詞改為現在分詞(Ving)：【題組】1. cut→____

462. 設(甲)全民健康保險，(乙)商業性健康保險，則下列敘述何者為非？ (A)甲之投保方式為強制性 (B)乙之給付按法律規定 (C)甲之經營主體為政府機關 (D)甲乙之保險成本均賴精算原理

492. 庫存現金保險及櫃台現金保險不承保下列何種事故？ (A)強盜 (B)搶奪 (C)水災 (D)爆炸

101. 以下何者為接受保險公司委託執行業務之金融從業人員？ (A)保險經紀人 (B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)以上皆是

201. 當業務人員與客戶說明商品的規格，及未來資產報酬的變動時，應以何項為準則？ (A)以書面的契約為主 (B)藉自己對商品的了解，以口說表達契約上未表達的意思 (C)客戶對於商品規格的依據，以契約

301. 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？ (A)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定 (B)收受往來客戶或相關人員之不當利益 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非

401. 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則？ (A)管理一個以上基金的經理人，不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定 (B)公司進行自有資金交易時，應優先執行基金買賣，並以利於公司之成

501. 直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益？ (A)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (B)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊 (C)拉攏同業一起炒熱特定商品

302. 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故： (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易，禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規

303. 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？ (A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則

304. 對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義務？ (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務 第 20 頁，共 3

305. 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權？ (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則

306. 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？ (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務

307. 身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對？ (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非

308. 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤

309. 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？ (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人

310. 關於金融從業人員執行業務時，下列敍述何者正確？ (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品

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