336. 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？ (A)不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為 (B)除法令另
337. 李四是一位證券分析師，於電視上向觀眾分析產業趨勢時，宣稱他取得國外某知名大學商學院 MBA 學位，但事實上，李四僅於該校取得商學院學分課程，且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違
341. 金融從業人員從事保險業務招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理？ (A)以自身利益為重 (B)給予客戶專業分析，爭取合理之利益 (C)以達成公司要求為準則 (D)以
347. 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時，為避免利益衝突： (A)應優先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序
348. 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當？ (A)利用他人名義大筆買進公司股票 (B)私下告知客戶該項訊息，使其蒙利 (C)以配偶名義大筆買進公司股票 (D)在
349. 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門： (A)應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用 (B)不須個別獨立作業，惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業，惟業務資訊可互為流用 (D)不須個
350. 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應： (A)醜化客戶，告訴李四，該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四，讓李四離職 (C)試圖了解原因並虛心改進，
351. 金融從業人員張三這個月的業績只差 500 萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當？ (A)勸誘客戶李四申購商品並保證獲利 (B)商請另一位從業人員轉單給
352. 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時： (A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他
353. 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當？ (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利
356. 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會？ (A)定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形 (B)內部稽核部門應瞭解業務部
357. 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應： (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則