30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等，於執行職務前有異動者，應由所屬證券投資信託事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務？(A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會(C)臺灣
30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等，於執行職務前有異動者，應由所屬證券投資信託事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務？(A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會(C)臺灣
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧
43. 下列敘述，何者錯誤?(A)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員，有資格的限制 (B)證券投資顧問事業之業務人員，應參加證期會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (C)證券投資顧
149下列敘述，何者錯誤?(A)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員，有資格的限制(B)證券投資顧問事業之業務人員，應參加證期會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(C)證券投資顧問事業
33. 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者，應由所屬投信事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務?(A)金融監督管理委員會(B)投信投顧公會(C)臺灣證券交易所(D)證券
12、 （ ） 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，應由何機構擬定，並申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨
15. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少比
27.證券投資顧問事業負貴人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項’由何機構擬定， 申報何機關核定後實施？(A)證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會(B)證券投資信託暨顧問商業同業公會；
10. 有關證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員之配置，下列敘述何者有誤？(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員不得為兼任(C)投顧
152. 下列敘述，何者錯誤? (A)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員，有資格的限制(B)證券投資顧問事業之業務人員，應參加證期會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (C)證券投資
22、 （ ） 下列有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶規範之敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶
32.有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？(A)甲證券投資信託事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票(B)證券投資信
31、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (
22、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之下列何種身分者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得
50.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金融監督管理委員會(B)所屬證券投資信託事業(C)證券投資信託暨顧問商業同
23、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公
22、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公
28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易，應向何人申報？(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
35. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何單位申報?(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會(D)臺灣證券交易所
29.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金融監督管理委員會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣
29.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺
31.有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？(A)總經理須具備證券投資分析人員測驗合格並在金融業服務三年以上(B)證券投信事業之總經理經股東會同意得兼任全權委託期貨交易業務之交易
26.有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤?(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業務
37.有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤?(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業務
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤？(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤？(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業
28、 （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，以下哪一項並非「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第十六條所禁
22、 （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何種行為？(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交
11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項(B)於傳播
4. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？ (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳
23.除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧問事業之部門主管或分支機構經理人？(A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原
20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？ 甲、產業趨勢分析，並列有合理研判依據；乙、於有價證券集中交
32、 （ ） 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員，受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及
40、 （ ） 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四