79 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已
47下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取
599 下列何者不屬於證券投資信託事業之經理人資格？(A)符合證券投資 顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者 (B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格， 或已
09、 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業
07、 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
13、 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
11、 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
45、 （ ） 有關證券投資信託基金規範何者為非？(A) 基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B) 一個基金經理人僅得管理一個基金 (C) 每一基金應有獨立之會計並
39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非？ (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應
27.有關證券投資信託基金規範何者為非？(A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件(B)—個基金經理人僅得管理一個基金(C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項薄冊文
36、 （ ） 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會
31.為落實經理人之問責機制，證券投資信託事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關制
33.針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？(A)擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之(B)經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證
37. 有關證券投資信託基金規範何者為非？(A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件(B)可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資(C)每一基金應有獨立之會
22、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之下列何種身分者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得
47、 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？(A) 國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B) 證券投資分析人員資格 (C) 證券商高級業務人員測驗合格 (D) 投信投
32. 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？(A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格(C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測
27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員
25.證券投資信託事業之股東，除符合「證券投資信託事業設置標準」第8條所規定基金管理機構、銀行、保險 公司、證券商或金融控股公司之資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不 得
22、 （ ） 下列有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶規範之敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶
670.下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件？(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分
610.下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件？(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分
23、 （ ） 關於經營證券投資信託事業之發起人與股東之規範，下列敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之股東，除符合主管機關所定之專業資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，
4. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公 司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發 行股份之比率為何？
28. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之比率為何？(
50.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金融監督管理委員會(B)所屬證券投資信託事業(C)證券投資信託暨顧問商業同
31、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (
29 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受益人會議
97下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受益人會議決
23、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公
22、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公
28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
652.下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券 投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受益人
30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
21. 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨經理事業之資格條件何者錯誤？(A)由他業兼營之證券投資信託事業不得申請兼營期貨經理事業(B)應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照(C)
15. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少比
24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易，應向何人申報？(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
35. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何單位申報?(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會(D)臺灣證券交易所
561 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司 等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？ (A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)該機構及其
29.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金融監督管理委員會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣
29.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺
02、 （ ） 屬於證券投資信託事業專業發起人身份之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任他證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該他證券投資信託事業營業執照之日起多久內，