6. 就實務而言，甲客戶有 3 口 9 月日圓期貨的多頭部位；乙客戶有 3 口 6 月日圓期貨的多頭部位，同時有 3 口 9 月日圓期貨的空頭部位，請問此兩位客戶所需保證金何者應較多？(A)甲客戶 (
35、 （ ） 就實務而言，A客戶有3口6月日圓期貨的多頭部位；B客戶有3口6月日圓期貨的多頭部位，同時有3口9月日圓期貨的空頭部位，請問此兩位客戶所需保證金何者應較多？(A) A客戶 (B) B客戶
18. 就實務而言，A 客戶有 3 口六月日圓期貨的多頭部位；B 客戶有 3 口六月日圓期貨的多頭部位，同時有 3 口九月日圓期貨的空頭部位，請問此兩位客戶所需保證金何者應較多？(A)A 客戶(B)B
8. 交易人已有 5 口 9 月日經指數期貨的多頭部位，當他下達賣出 2 口 9 月日經指數期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)既不是新倉單，亦非平倉單 (D)可能是新倉單，
42、 （ ） 若客戶原已持有3口9月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出1口9月黃金期貨的委託單，則此一委託單是：(A) 平倉單 (B) 新倉單 (C) 既不是新倉單，亦非平倉單 (D) 可能是新倉單，
32. 若客戶原已持有 3 口 9 月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出 1 口 9 月黃金期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)既不是新倉單，亦非平倉單 (D)可能是新倉單，亦
8. 交易人已有5口6月日經指數期貨的多頭部位，當他下達賣出2口6 月日經指數期貨的委託單，則此一委託單是:(A) 新倉單 (B) 平倉單(C) 既不是新倉單，亦非平倉單 (D) 可能是新倉單，亦可能
2. 若客戶原已持有 3 口 6 月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出 1 口 6 月黃金期貨的委託單， 則此一委託單是： (A)平倉單 (B)新倉單 (C)既不是新倉單，亦非平倉單 (D)可能是新倉單
2. 若客戶原已持有 3 口 6 月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出 1 口 6 月黃金期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)既不是新倉單，亦非平倉單 (D)可能是新倉單，亦可
6. 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位，當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)可能是新倉單，亦可能是平倉單 (D)既不是新倉單，
37.若客戶原已持有3口 12月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出1 口 12月黃金期貨的委託單，則此一委託： 單是：(A)平倉單(B)新倉單(C)既不是新倉單，亦非平倉單!(D)可能是新倉單，亦可能是
32. 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位，當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)可能是新倉單，亦可能是平倉單 (D)既不是新倉單
35.若客戶原已持有3 口 12月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出1 口 12月黃金期貨的委託單， 則此一委託單是：(A)平倉單(B)新倉單(C)既不是新倉單，亦非平倉單(D)可能是新倉單，亦可能是平
32. 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位，當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)可能是新倉單，亦可能是平倉單 (D)既不是新倉單
56. 若客戶原已持有 2 口 6 月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出 1 口 6 月黃金期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)既不是新倉單，亦非平倉單 (D)可能是新倉單，亦
39. 客戶擁有 SGX-DT MSCI 臺持期貨的多頭部位，當客戶下達賣出 MSCI 臺指期貨的委託單時，則期貨商的處理原則是:(A) 立即將客戶的委託單下到 SGX-DT(B) 必須先檢奎客戶的保
5.某結算會員有3位客戶在同一天交易相同的商品，甲客戶賣出3 口，乙客戶賣出10 口，丙客戶買進 3 口，如結算所收取保證金採淨額(Net)部位，該結算會員當天須繳交的保證金為：(A)7 口(B)9口
13. 若某 CBOT 結算會員期貨商，其所有的客戶在長期公債期貨擁有 3,000 口多頭部位及 4,000 口空頭部位，則 CBOT 向該結算會員收取的保證金是以多少口計算？(A)3,000 口 (
60. 若某 CBOT 結算會員期貨商，其所有的客戶在長期公債期貨擁有 3,000 口多頭部位及 4,000 口空頭部位，則 CBOT 向該結算會員收取的保證金是以多少口計算？(A)3,000 口 (
16.若某 CBOT 結算會員期貨商，其所有的客戶在長期公債期貨擁有 3,000 口多頭部位及 4,000 口空頭部位，則 CBOT 向該結算會員收取的保證金是以多少口計算？(A)3,000 口 (B
37. 若某 CBOT 結算會員期貨商，其所有的客戶在長期公債期貨擁有 3,000 口多頭部位及4,000 口空頭部位，則 CBOT 向該結算會員收取的保證金是以多少口計算？(A)3,000 口 (B
41.若某 CBOT 結算會員期貨商，其所有的客戶在長期公債期貨擁有 3,000 口多頭部位及 4,000 口空頭部位，則 CBOT 向該結算會員收取的保證金是以多少口計算？(A)3,000 口 (B
13、 交易人觀察目前可可期貨的多頭走勢，發現在高檔時價格上漲，未平倉量卻減少很多，表示：(A) 既有多頭部位平倉 (B) 既有空頭部位平倉 (C) 可可走勢將反轉 (D) 選項(A)、(B)、(C)
26. Daniel 手中分別持有 8 口美國長期公債期貨的多頭部位（成本為 97）及 8 口美國長期公債期貨賣權（履約價格為 96，權利金成本為 1 點），請問 Daniel 所持部位稱為何種策略？
13. 一個德國房屋公司要針對上升的利率做避險，他們選擇購買 10 年德國政府公債的期貨。請問該公司應該要持有下列哪一項部位以及持有的原因為何？(A)持有期貨的多頭部位，因為利率的上升會導致期貨價格的
11.投資公司要針對上升的利率做避險，他們選擇購買 10 年公債的期貨。請問該公司應該要持有下列哪一項部位以及持有的原因為何？(A)持有期貨的多頭部位因為利率的上升會導致債券期貨價格上升(B)持有期貨
14. 假設目前臺股指數、金融指數與電子指數分別為 16,000、1,300 與 800 點，若某投資人保證金帳戶有 1,000 萬元，目前交易部位有 2 口臺股指數期貨、3 口金融指數期貨與 4 口
10.某結算會員有四位寨戶在同一天交易相同的商品，甲客戶賣出5口，乙客戶賣出12 口，丙客戶買 進6 口，丁客戶買進2 口，如結算所收取保證金採淨額(Net)部位，該結算會員當天須繳交的保證 金為：(
10. 假設目前臺股指數、金融指數與電子指數分別為 11200、1300 與 480，若某投資人保證金帳戶有 200 萬元，目前交易部位有 1 口臺股指數期貨、2 口金融指數期貨與 3 口電子指數期貨
16. 假設目前臺股指數、金融指數與電子指數分別為 11,000、1,230 與 490，若某投資人保證金帳戶有 300 萬元，目前交易部位有 3 口臺股指數期貨、2 口金融指數期貨與 1 口電子指數
11. 假設目前台股指數、金融指數與電子指數分別為 18000、1700 與 800，若某投資人保證金帳戶有1,000 萬元，目前交易部位有 2 口台股指數期貨、3 口金融指數期貨與 4 口電子指數期
11.某結算會員有三位客戶在同一天交易相同的商品，甲客戶賣出10口，乙客戶賣出5 口 ’丙客戶賣出10 口，若結算所收取保證金揉準採總額(Gross)部位’該結算會員當天須繳交的保證金為：(A)5 口
10. 某結算會員有三位客戶在同一天交易相同的商品，甲客戶賣出 8 口，乙客戶賣出 7 口，丙客戶賣出10 口，若結算所收取保證金標準採總額（Gross）部位，該結算會員當天須繳交的保證金為：(A)5
3.應收帳款統制帳戶餘額為借餘＄10,000，該帳戶有三個明細帳，甲客戶為借餘＄2,000，乙客戶為借餘＄4,000，則丙客戶為 (A)借餘＄4,000 (B)貸餘＄4,000 (C)借餘＄6,000
2.投資組合 delta-gamma-neutral 避險(1)假設某投資組合包含以下A、B、C等3種股票選擇權，每1 口股票選擇權表彰1張股票 A : 100 口聯電買權（履約價格=15元）的多頭部
10.交易所公布某商品期貨之交易量（Volume）為 5,000 口，下列敘述何者不正確？(A)有一多頭部位必有一空頭部位(B)表示當天有 2,500 口多頭部位及 2,500 口空頭部位成交(C)表