【評論主題】49. 以下何者為正確？(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
【評論內容】
《證券投資顧問事業負責人與業務人員...
【評論主題】48. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何種規範，以供會員恪遵？(A)自律公約(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範(C)公開說明書製
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】47. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目？甲.股票；乙.債券；丙.基金受益憑證；丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs)(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁(C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、
【評論內容】《證券投資信託基金管理辦法》第31-1條...
【評論主題】46. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬(C)投信公司之
【評論內容】《證券投資信託事業管理規則》第29條證券...
【評論主題】43. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者為正確？甲.聲明公司名稱；乙.聲明金管會核准之營業執照字號；丙.聲明公司執照字號；丁.聲明「本節目資料僅供參考」(A
【評論內容】投顧事業於傳播媒體從事證券投資分析意見，...
【評論主題】42. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
【評論內容】
《證券投資信託事業證券投資顧問事業...
【評論主題】41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？(A)客戶之投資知識與經驗 (B)客戶之財務狀況(C)客戶之風險承受程度 (D)選項ABC皆正確
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】32. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？(A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員(C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
【評論內容】
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則》
第四條之一
證券投資顧問事業及他業兼營者，經手人員之個人交易應遵守本章規定。
經手人員係指證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人、知悉相關證券投資資訊之從業人員，但國內銀行、金融控股公司、證券期貨事業及保險公司擔任證券投資顧問事業之董事、監察人者，不適用本章經手人員申報交易之規範。
他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，其從事「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第二條第二項第一款至第七款業務之部門主管、業務人員及知悉相關證券投資資訊之從業人員，準用前項「經手人員」之定義及本章之規定。
【評論主題】27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
【評論內容】
《證券投資信託事業設置標準》
★10...
【評論主題】22. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
【評論內容】《證券投資信託基金管理辦法》第29條債券...
【評論主題】14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】12. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
【評論內容】
《證券投資信託事業證券投資顧問事業...
【評論主題】3. 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
【評論內容】
《證券投資信託基金管理辦法》
★31-1...
【評論主題】【題組】48. What makes the world warmer and warmer?(A) O2 (B) CO2 (C) the sun (D) the hot air
【評論內容】原文有提到："There was too ☆☆☆☆ ☆☆...
【評論主題】49. 以下何者為正確？(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人員
【評論內容】
《證券投資顧問事業負責人與業務人員...
【評論主題】48. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何種規範，以供會員恪遵？(A)自律公約(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範(C)公開說明書製
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】47. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目？甲.股票；乙.債券；丙.基金受益憑證；丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs)(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁(C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、
【評論內容】《證券投資信託基金管理辦法》第31-1條...
【評論主題】46. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬(C)投信公司之
【評論內容】《證券投資信託事業管理規則》第29條證券...
【評論主題】43. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者為正確？甲.聲明公司名稱；乙.聲明金管會核准之營業執照字號；丙.聲明公司執照字號；丁.聲明「本節目資料僅供參考」(A
【評論內容】投顧事業於傳播媒體從事證券投資分析意見，...
【評論主題】42. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
【評論內容】
《證券投資信託事業證券投資顧問事業...
【評論主題】41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？(A)客戶之投資知識與經驗 (B)客戶之財務狀況(C)客戶之風險承受程度 (D)選項ABC皆正確
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
【評論內容】
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同...
【評論主題】23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
【評論內容】
《證券投資信託事業設置標準》
★10...
【評論主題】22. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
【評論內容】《證券投資信託基金管理辦法》第29條債券...
【評論主題】15. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人，自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他投信事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C
【評論內容】《證券投資信託事業設置標準》第五條證券投...
【評論主題】14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
【評論內容】《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
【評論主題】12. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
【評論內容】
《證券投資信託事業證券投資顧問事業...
【評論主題】3. 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
【評論內容】
《證券投資信託基金管理辦法》
★31-1...
【評論主題】【題組】48. What makes the world warmer and warmer?(A) O2 (B) CO2 (C) the sun (D) the hot air
【評論內容】原文有提到："There was too ☆☆☆☆ ☆☆...
【評論主題】32. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？(A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員(C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
【評論內容】
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則》
第四條之一
證券投資顧問事業及他業兼營者，經手人員之個人交易應遵守本章規定。
經手人員係指證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人、知悉相關證券投資資訊之從業人員，但國內銀行、金融控股公司、證券期貨事業及保險公司擔任證券投資顧問事業之董事、監察人者，不適用本章經手人員申報交易之規範。
他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，其從事「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第二條第二項第一款至第七款業務之部門主管、業務人員及知悉相關證券投資資訊之從業人員，準用前項「經手人員」之定義及本章之規定。
【評論主題】13. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
【評論內容】
《證券投資信託及顧問法》
第88條
同業公會之任務，除依商業團體法第五條規定辦理外，包括下列事項：
一、訂定自律規範，並督促會員自律。
二、辦理主管機關授權處理之事項。
三、對違反法令或自律規範之會員予以停權、課予違約金、警告、命其限期改善等處置；或要求會員對其從業人員予以暫停執行業務一個月至六個月之處置。
四、檢查會員是否遵守法令及自律規範。
五、對於業務經營顯然不善，重大損害投資人權益之會員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。
六、對於破產會員之財產進行管理。
七、對於違反本法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之處置。
同業公會為前項第三款要求會員對其從業人員暫停執行業務或第七款之處置，應報請主管機關備查。
同業公會為第一項任務之需要，得向會員查詢及調閱有關資料或通知提出說明，會員不得拒絕。