【評論主題】23.關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告，下列敘述何者正確？ (A)至少每半年向董事會及監察人（或審計委員會）報告 (B)至少每半年向董事會或監察人（及審計委員會）報告 (C)至少每

【評論內容】證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點...

【評論主題】20.有關可能判定某個國家具較高的國家／地理風險之因素，下列敘述何者錯誤？(A)經防制洗錢金融行動工作組織(FATF)認定為防制洗錢及打擊資恐制度有漏洞的國家或地區(B)便於建立空殼公司或發行無記名股

【評論內容】(D)客戶隱私權過度保護的國家或地區，原...

【評論主題】15.金融機構在客戶持續審查時，對於高風險客戶應至少多久要檢視一次？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年

【評論內容】金融機構防制洗錢辦法第 5 條金融機構確...

【評論主題】11.金融機構對高風險客戶之確認客戶身分措施及持續審查機制，應採強化措施，至少應包括下列何者？(A)要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃辦理(B)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同

【評論內容】金融機構防制洗錢辦法第 6 條第三條第四...

【評論主題】9.洗錢犯罪行為者，其所移轉、變更、掩飾、隱匿、收受、取得、持有、使用之財物或財產上利益，依法應該如何處置？(A)抵充其賠償金額 (B)沒收之(C)由其法定繼承人繼受 (D)撥交於犯罪受害人保護基金

【評論內容】洗錢防制法第 18 條犯第十四條之罪，其...

【評論主題】8.對於洗錢高風險國家應為之措施，下列何者錯誤？(A)金融目的事業主管機關得令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施(B)金融機構應向法院聲請凍結高風險地區之交易(C)金融機構得依風險評估決定採取與風

【評論內容】洗錢防制法第 11 條為配合防制洗錢及打...