問題詳情

11.金融機構對高風險客戶之確認客戶身分措施及持續審查機制，應採強化措施，至少應包括下列何者？
(A)要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃辦理
(B)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意
(C)要求客戶出具切結書，確保其形式資金及財富來源合法
(D)定期要求客戶出具出入境資料，確認客戶有無進出洗錢或資恐高風險國家或地區

參考答案

答案：B
難度：簡單0.796
書單：沒有書單，新增

用户評論

【YenChia Chu】評論

金融機構防制洗錢辦法第 6 條第三條第四...

【茶茶】評論

<金融機構防制洗錢辦法 第6條>第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括

【Angel Annie】評論

(B) 在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意    金融機構防制洗錢辦法第 6 條