【YUN】評論

2.於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，...

【茶茶】評論

銀行應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險，並依據所辨識之風險訂定具體的風險評估項目.訂定細部的風險因素（二）客戶風險 1.銀行應綜合考量個別客戶背景、職業與社會經濟活動特性、地域、以及非自然人客戶之組織型態與架構等，以識別該客 戶洗錢及資恐風險2.於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，銀行得依據以下風險因素為評估依據 (1)客戶之地域風險：依據銀行所定義之洗錢及資恐風險的區域名單，決定客戶國籍與居住國家的風險評分(2)客戶職業與行業之洗錢風險：依據銀行所定義之各職業與行業的洗錢風險，決定客戶職業與行業的風險評分。高風 險行業如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有個人資產之公司或信託等(3)個人客戶之...

【Angel Annie】評論

於識個別客戶風險並決定其風險等級時，銀行得依據以下風險因素為評估依據：           (1)客戶之地域風險：依據銀行所定義之洗錢及資恐風險的區              域名單，決定客戶國籍與居住國家的風險評分。           (2)客戶職業與行業之洗錢風險：依據銀行所定義之各職業與              行業的洗錢風險，決定客戶職業與行業的風險評分。高風              險行業如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有              個人資產之公司或信託等。           (3)個人客戶之任職機構。           (4)客戶開戶與建立業務關係之管道。           (5)首次建立業務關係之往來金額。 ...