【YUN】評論

(A)以 2 個月為限，訂定客戶身分驗證...

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【Zora】評論

最遲於30個工作天內完成客戶身分驗證程序

【Angel Annie】評論

十一、證券商如允許客戶未完成身分驗證前建立業務關係，則應採取相關的風險管控措施，包括：    （一）訂定客戶身分驗證完成期限。    （二）於客戶身分驗證完成前，營業單位督導主管應定期檢視與該客戶之往來關係，並定期向高階主管報告客戶身分驗證處理進度。    （三）於客戶身分驗證完成前，限制該客戶之交易次數與交易類型。    （四）前款第三目「合理可行之時限」證券商應以風險基礎方法依不同風險等級訂定。釋例如下：          1.應在建立業務關係後，不遲於30個工作天內完成客戶身分驗            證程序。          2.倘在建立業務關係30個工作天後，仍未能完成客戶身分驗證            程序，則證券商應暫時中止與客戶的業務關係，及避免進行            進一步的交易。          3.倘在建立業務關係 120天後，仍未能完成客戶身分驗證程序            ，則證券商應終止與客戶之業務關係。