問題詳情
34. 有關台灣證券投資顧問服務作業要點談及的「再平衡交易（rebalancing）」條件，下列何者非屬業者與客戶約定時一定要有的內容？
(A)執行條件：標的或組合損益達標、或偏離預設組合比例
(B)執行方式：新增買賣部位或調整至原設定組合比例
(C)執行時機：定期或不定期檢視
(D)執行工具：可更換的投資工具
參考答案
答案：D
難度：適中0.442
書單：沒有書單，新增
用户評論
【用戶】旁邊那位
【年級】大二下
【評論內容】金融研訓院2024.....看完整詳...
【用戶】林佳慧
【年級】小五上
【評論內容】2024 金融科技力 333.334頁一、執行時機： （一）定期檢視：月、季、半年或年度等。 （二）不定期檢視：由客戶自行指定或於達到預設之執行條件時 。 二、執行門檻： 指投資標的或投資組合之損益達預設標準，或偏離最近一次設定 之投資比例達預設標準。三、約定條件，指符合下列條件之一 ： （一）維持與客戶原約定之投資標的及投資比例。 （二）與客戶約定之投資標的為經金融監督管理委員會核准或申 報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金且符 合下列條件者： 1.約定以未超過三十檔標的作為再平衡交易時之可投資基 金名單。 2.各投資標的之投資比例變動絕對值合計數未超過百分之 六十。 （三）若變更依前目第 1小目所約定之可投資基金...
【用戶】燃燒生命跟他拚了
【年級】高一上
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【用戶】旁邊那位
【年級】大二下
【評論內容】金融研訓院2024.....看完整詳...
【用戶】林佳慧
【年級】小六下
【評論內容】2024 金融科技力 333.334頁★、★★★★： ...
【用戶】燃燒生命跟他拚了
【年級】高一下
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【用戶】燃燒生命跟他拚了
【年級】高一下
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【用戶】林佳慧
【年級】小六下
【評論內容】2024 金融科技力 333.334頁★、★★★★： ...