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• 4. 下列何者會改變公司之淨值總額：I.盈餘轉增資；II.發放現金股利；III.資本公積轉增資；IV.現金增資(A)I、II (B)I、III (C)II、III (D)II、IV
• 5. 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，則公司之負債比率會：(A)減少 (B)增加 (C)不變 (D)增減不一定
• 6. 有一公司流通在外的普通股有 50,000 股，每股市價 40 元，每股股利 2 元，公司股利發放率為 40%，則此公司本益比為？(A)20 (B)10 (C)8 (D)13.33
• 7. 依據我國資產證券化商品的規定，創始機構持有金融資產證券化次順位受益證券之額度或比率超過信用增強目的時，其買回次順位債券利息應如何課稅？(A)以 20%的稅率課稅 (B)採 6%分離課稅(C)免稅
• 8. 在稅前報酬相同的情形下，目前個人投資下列何者商品之所得稅賦最高？(A)債券型基金之交易所得 (B)不動產證券化商品之利息所得(C)投資海外債券之利息所得 (D)短期票券之利息所得
• 9. 假設目前只存在一種 20 年期政府公債，其票面利率為 6%，目前市場報價為 120，轉換因子為1.0250，每百元應計利息為 0.415 元，附賣回利率為 1%。請問以該公債為標的，180 天後
• 10. 某一可轉換公司債每張面額 12 萬元，市價目前為 16 萬元，若轉換價格為 40 元，其標的股票市價為 50 元，則每張可轉換公司債可換得多少標的股票？(A)2,400 股 (B)3,000
• 11. 以下有關我國債券市場的相關規定之描述，何者為是？ I.就個人而言，利息所得的課稅基礎為現金收付制；II.就法人而言，利息所得的課稅基礎為權責發生制；III.目前我國公債免證交稅，公司債則課千分
• 12. 下列有關量強弱指標 VR 之敘述，何者錯誤？(A)VR 是利用某段時間內股價上漲日的成交值總和，與股價下跌日的成交值總和，兩者相除所得比率，分析股價繼續上漲或下跌的可能性(B)以量打底和量做頭
• 13. 以下有關股權連結商品的敘述，何者正確？ I.又稱高收益債券（High Yield Notes）；II.投資人於期初需支付選擇權權利金；III.收益金額取決於選擇權標的到期之價值；IV.證券商於
• 14. 無法藉由研究公開資訊而獲得超額報酬時，此時證券市場是屬於(A)半弱式效率市場（Semiweak-Form Efficient Market）(B)弱式效率市場（Weak-Form Effici
• 15. 投資 ETF 最主要是能避開何種投資決策的風險？(A)選股風險 (B)擇時風險 (C)市場風險 (D)流動性風險
• 16. 期初以每股價格 200 元買進一張 A 公司股票，第一年年底股價下跌至 120 元，第二年年底股價漲回至 150 元，以幾何平均法計算之平均年報酬率為多少？(A)-25% (B)-12.52%
• 17. 某檔股票近五個月的報酬率為 5%、10%、-3%、-5%、8%，請根據此五個月報酬率資料來計算變異係數最接近下列何者？(A)2.22 (B)0.45 (C) 3 (D)6.67
• 18. 甲資產的期望報酬率為 5%，標準差為 6%；乙資產的期望報酬率為 8%，標準差為 12%，甲與乙資產報酬率之間是完全負相關。在不能放空下，想要組成風險最小的資產組合，請問甲資產的比重是多少？(
• 19. 設無風險利率為 4%，而某一檔股票的期望報酬率卻僅為 3%，下列何者為可能原因？(A)該檔股票之公司營運表現不好 (B)該檔股票被市場錯誤定價(C)該檔股票報酬率和大盤報酬呈反向關係 (D)該
• 20. 面額 1,000 元、票面利率 10%之債券，其成交殖利率 8%，債券市場價格 1,108 元。其他條件不變下，明年價格應該為多少元？(A)1,108 元 (B)1,097 元 (C)1,11
• 21. 甲資產的標準差為 5%，乙資產的標準差為 10%，請問由甲與乙資產的相關係數應該低於多少，才能使甲與乙資產所形成的投資組合之標準差有可能小於 5%？(A)低於 1 以下 (B)低於 0.8 以
• 22. 五年期債券，每年付息一次，存續期間 4.6 年。當時間過了半年後，該債券存續期間應為多少年？(A)維持 4.6 年 (B)4.1 年 (C)4 年 (D)低於 4 年
• 23. 央行調降利率是屬於利多消息，證券市場價格會偏向上漲，但有時央行宣布調降利率時，證券市場價格不漲反跌，其可能主要原因為何？(A)訊息已在發布前已經先行反映(B)市場已經形成預期，若央行的利率降幅
• 24. 下列何種技術指標是以 0 值做為多空分界點？(A)MACD (B)KD 值 (C)RSI (D)威廉指標
• 25. 某檔股票 11/9 為除息日，發放現金股息每股 6 元，11/8 收盤價為 100 元，則 11/9 除息參考價應為多少元？(A)94 元 (B)96 元 (C)100 元 (D)106 元
• 26. 兩個報酬彼此獨立的甲與乙資產，其報酬率相同皆為 8%，標準差也相同皆為 10%，設無風險利率為 5%，請問下列哪種投資組合可以產生最大的夏普指標？(A)甲與乙資產各投資 50%(B)70%投資
• 27. 考慮下列幾項因素：甲.標的物價格、乙.執行價格、丙.標的物報酬率波動性、丁.無風險利率，請問哪幾項因素對賣權價值是負向影響？(A)甲與乙 (B)僅為甲 (C)丙與丁 (D)甲與丁
• 28. 央行打算對利率曲線進行扭轉操作，想降低短期利率，並且提高長期利率，下列何種做法比較正確？(A)買進長期債券、賣出短期債券 (B)買進短期債券、賣出長期債券(C)同時買進短期與長期債券 (D)僅