問題詳情

5.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？
(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分
(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過其他方式行使控制權之自然人
(C)如均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分
(D)高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法決定

參考答案

答案：A
難度：適中0.666667
統計：A(6),B(1),C(0),D(2),E(0)

用户評論

【用戶】Admiranda

【年級】小五下

【評論內容】銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項四、銀行業確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：（四）前款第三目規定於客戶為法人或信託之受託人時，應瞭解下列資訊      以確認客戶之實際受益人：      1.客戶為法人時：     （1）具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指持有該法人股          份或資本超過百分之二十五者。     （2）如未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實際          受益人有所懷疑時，應徵詢有無透過其他方式對客戶行使控制          權之自然人。     （3）如依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，銀行業應採          取合理措施，確認擔任高階管理職位之自然人身分。