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69.銀行業國內營業單位督導主管相關資格條件,下列何者正確?(A)參加銀行公會認定機構所舉辦二十四小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書者(B)已符合法令遵循人員資格條件者,視為具備相關資格條件(C
問題詳情
69.銀行業國內營業單位督導主管相關資格條件,下列何者正確?
(A)參加銀行公會認定機構所舉辦二十四小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書者
(B)已符合法令遵循人員資格條件者,視為具備相關資格條件
(C)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員一年以上者
(D)取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者
參考答案
答案:D
難度:困難0.333333
統計:A(3),B(1),C(2),D(4),E(0)
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78.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本對於資料保存之有關規範,下列何者錯誤?(A)銀行應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證(B)對國內外交易之所有必要紀錄之保存應至少保存五年。但法律另有
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31.有關導體與絕緣體的敘述,何者正確?(A)導體的電阻小,能讓質子在原子間自由移動 (B)導體通常適合用摩擦起電方式來帶電 (C)絕緣體適合用靜電感應方式帶電 (D)絕緣體不容易讓電子在原子間自由移
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79.銀行業之洗錢及資恐風險評估,下列何者敘述錯誤?(A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告, 使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制及
70.有關銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第四條規範之確認客戶身分時機,下列何者錯誤?(A)與客戶建立業務關係時(B)進行臨時性交易辦理達一定金額以上通貨交易時。多筆顯有關聯之通貨交易各筆達一定金額
25. 《台灣總督府警察沿革誌》提到某一鎮壓行動:「槍斃及斬首一千五百人,燒毀房屋一萬家,某地大半化為灰燼。」請問這次鎮壓行動與哪個事件有關?(A)苗栗事件 (B)玉井事件 (C)霧社事件 (D)八卦
6.( ) 水牛在台灣開拓史上有著極為重要的地位,常被視為台灣人刻苦勤奮的精神象徵,下面兩件水牛主題的作品創作者分別為何?(A) 圖一 李梅樹 、 圖二 黃土水(B) 圖一 顏水龍 、 圖二 陳景容(
80.就銀行防制洗錢及打擊資恐之內部稽核單位職責,下列敘述何者錯誤?(A)應定期辦理查核,並測試防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性及銀行營運、部門與分公司(或子公司)之風險管理品質(B)內部稽核查核方式應
71.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分應查詢關注名單之對象何者錯誤?(A)應查詢客戶(客戶本身) (B)應查詢客戶之實質受益人(C)應查詢
35.資料一:1815—1848 年,該國缺乏強大的中產階級,地主為社會中最主要的支柱,人口大部分為農民。國內各省雖有議會,但其組織及運作上不出中古形式資料二:該國沒有民族上或文化上的統一性,所以最怕
26. 有一個國家,其地曾經被亞歷山大大帝、波斯王朝、貴霜王朝及成吉思汗所征服;19 世紀以後,又遭西方強權統治;20 世紀初,該地重獲獨立,卻內亂不斷。歷史上,這裡曾是佛教傳教的重要據點,但現在居民
32.如圖(十六)為感應起電的步驟,請選出正確的起電順序為何?(A)丁→甲→丙→戊→乙 (B)丁→丙→乙→甲→戊 (C)丁→丙→甲→戊→乙 (D)丁→丙→戊→甲→乙。
01依民法之規定,租賃契約之成立的時點為何?(A) 雙方意思表示一致時 (B) 出租人將租賃物交付時(C) 辦理公證時 (D) 辦理登記時
72.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第九條有關疑似洗錢或資恐交易申報程序,下列何者正確?(A)各單位承辦人員發現異常交易,應立即陳報單位主管 (B)如裁定應行申報,應立即由督導主管填寫申報書(C)
第貳部分:多選題(占 30 分)36.荀子被認為是「法家之先聲,儒學之後勁」,試問下列那些詞句能證明其為「儒學之後勁」?(A)「天之生民,非為君也。天之立君,以為民也」 (B)「臣或弒其君,下或殺其上
27. 現今高雄著名的「亞洲新灣區」,就是日治晚期的哪一工業區:(A)戲獅甲工業區 (B)臨港工業區(C)仁大工業區 (D)前鎮工業區
6.如圖,圓 A 的半徑為 6,圓 B 的半徑為 4,兩圓相切, 切圓 A 於 C,切圓 B 於 D,則 =?(A) 2√5 (B) 2√10 (C) 2√2 (D) 4√6。
7.()直線 上到兩坐標軸等距的點共有幾個? (A)0 (B)2 (C)4 (D)3
73.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第八條規定,銀行業應由誰督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?(A)董事
37.歐洲海外探險的成就是商業量以及消耗品種類的大量增加。除了從東方輸入的香料和紡織品以外,又加上從北美洲輸入的馬鈴薯、煙草和玉米;請問這時期還有從南美洲輸入哪些物品?(A)洋紅染料 (B)奎寧 (C
28. 資料一:雕刻的創作是用來對立功者的崇拜,將人永恆化資料二:雕像造型充滿動感、複雜誇張而感情洋溢資料三:雕刻的人像高貴和幽雅,呈現人的「天生麗質難自棄」以上三種雕像風格出現的先後順序為:(A)一
8.()如右圖 ? (A) (B) (C) 5√3 (D)√3
51依民法規定,出租人就租賃物所受損害對於承租人之賠償請求權時效,從何時起算?(A) 自租賃關係終止時起算 (B) 自受損害時起算(C) 自受租賃物返還時起算 (D) 自受受損害時起算 30 日起算
74.確認客戶身分,有下列情形者,應予以婉拒建立業務關係或交易,惟何者敘述錯誤?(A)疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體(B)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件,但經可靠、獨立之來源確
38.1930 年,胡佛總統簽署了何來.史慕特法案(Hawley-SmootBill),此法案造成國際貿易相當嚴重的後果。請問下列哪些政策或作法類似何來.史慕特法案(Hawley-Smoot Bill
29. 這份刊物的出現多少代表著面對即將消逝的台灣文化,抱持「憐惜與愛惜之心」的日本人和台灣人的集體焦慮,因此積極的作為是透過共同的研究、整理,記錄台灣的民俗、舊慣和歷史文化,內容包羅萬象,請問這份雜
4. ? (A) (B) (C) (D)
2.( ) 雕塑家朱銘以太極系列作品揚名國際,何人認為朱銘身上具備傳統木雕的能力,以及創作的能力?(A)楊英風(B)鄭元凱(C)李金川(D)謝里法 。