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• 23. 下列何者非為股務從業人員應具備之資格條件之一？(A)股務作業實務經驗二年以上(B)具證券商高級業務員資格(C)具證券商業務員資格(D)主管機關指定機構舉辦之股務作業測驗合格
• 24. 上市櫃公司應於股東常會開會幾日前，將股東會議事手冊及會議補充資料，製作成電子檔傳送至公開資訊觀測站？(A)30 日 (B)21 日 (C)15 日 (D)10 日
• 25. 下列何者非為公開發行公司應定期於公開資訊觀測站揭露之事項？(A)公司營收 (B)衍生性商品交易情形(C)董監事持股異動 (D)董事會決議處分重大資產
• 26. 發行股票之公司，其發行之股份得免印製股票。如欲不印製股票，依規定應洽何單位登錄其發行之股份，並依該機構之規定辦理？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)臺灣集中保管結算所 (D)
• 27. 股東為未成年之人，辦理開戶時應由           簽名或蓋章？(A)法院公證人 (B)法定代理人(C)意定代理人 (D)利害關係人
• 28. 針對上市公司股票私人間直接讓受之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)每次不得超過該證券一個成交單位(B)前後二次之讓、受行為相隔不得少於三個月(C)同一日內出讓或受讓同一證券，累積不超過一個成交
• 29. 針對贈與股票之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)無行為能力人所購置的股票，無法證明支付之款項屬於購買者所有，視為法定代理人或監護人之贈與(B)二親等以內親屬間股票買賣，無法提出已支付價款，且該
• 30. 股東辦理股票掛失時應向何者申請公示催告？(A)證券交易所(B)發行股票公司之股務機構(C)發行股票公司管轄之地方法院(D)金融監督管理委員會
• 31. 依現行公司法之規定，已持有發行股份總數若干之股東，繼續持有股份 3 個月期間以上，得自行召集股東臨時會？(A)持股 2%以上之股東 (B)超過 10% (C)超過 25% (D)超過 50%
• 32. 公開發行公司於召開股東會時，應於停止過戶開始日前幾天辦理公告？(A)12 天 (B)20 天 (C)12 個營業日 (D)20 個營業日
• 33. 依照公司法第 197 條之 1 第 2 項規定，董事以股份設定質權超過選任當時所持有公司股份數額若干時，其超過之股份不得行使表決權？(A)1/5 (B)1/4 (C)1/3 (D)1/2
• 34. 非中華民國境內居住之個人有現金股利所得時，公司應於代扣稅款之日起多少日內，向國庫繳清並完成申報？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)三十日內
• 35. 公開發行股票公司發放現金股利時，應先取得哪一個主管機關同意後，方能辦理？(A)財政部 (B)經濟部(C)金融監督管理委員會 (D)董事會決議即可，無須經主管機關同意
• 36. 公司發放現金股利或股票股利給非境內居住者之個人股東，有關稅款之扣繳比率為？(A)15% (B)20% (C)21% (D)30%
• 37. 針對增資股票的發放，下列敘述何者錯誤？(A)已開立有價證券集中保管帳戶者，於發放當日將股數轉入股東集保帳戶(B)轉帳失敗退撥者，應直接退撥至發行機構專戶處理(C)股票之撥轉，係委託證券交易所及
• 38. 針對公開發行公司辦理現金增資，下列敘述何者錯誤？(A)針對認股權，不得與股份分離而單獨轉讓(B)應保留發行總額 10%~15%之股份由員工優先承購(C)股東得自行選擇是否認購，公司不得強制要求
• 39. 公開發行公司發行之可轉換公司債，當碰到公司辦理盈餘配股時，應於預定停止過戶日開始日前幾天公告停止轉換？(A)12 天 (B)20 天 (C)12 個營業日 (D)20 個營業日
• 40. 股票質權存續期間，公司除權後應由何人領取有關股票股利？(A)出質人（股東本人） (B)質權人(C)依「質權設定申請書」中約定之方式領取 (D)須待質權設定之股票辦理質權解除後才可領取
• 41. 上市（櫃）公司辦理現金增資發行普通股，原股東全數放棄優先認股，採詢價圈購方式銷售，應經下列何者決議？(A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)經理部門
• 42. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，私募有價證券得於交付日起滿多久後，向主管機關申請補辦公開發行？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 43. 有關上市上櫃公司買回股份之相關規定，下列何者錯誤？(A)可以作為附認股權公司債轉換時所需之股票(B)公司於公告並將書面申報資料送達金管會後即可下單買回(C)基於轉讓股份予員工之目的買回自己之股
• 44. 公司為維護股東權益，董事會決議執行庫藏股買回並辦理註銷，請問公司應自哪一天起算六個月內辦理減資之變更登記？(A)董事會決議之日 (B)預定買回之起日(C)實際買回之起日 (D)實際買回之末日
• 45. 委託書統計驗證之方式應採書面形式審核，其應驗證之內容下列何者為非？(A)委託書是否為該公司所印製(B)委託人是否為蓋章而非簽名(C)所填具之徵求人或受託代理人之姓名是否正確(D)委託書是否毀損
• 46. 有關徵求人之應辦事項，下列何者為非？(A)應於股東常會 38 日前或臨時會 23 日前將相關資料送達公司，並副知金管會(B)應檢附資料包括擬刊登之書面及廣告內容定稿(C)若有選舉議案時，其擬支
• 47. 有關電子投票之敘述，下列何者有誤？(A)所有上市、上櫃及興櫃公司均應採用電子投票為其行使表決權之方式之一(B)以電子方式行使表決權之股東視為親自出席股東會(C)以電子方式行使表決權且未撤銷意思