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24. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)期貨交易所(B)主管機關(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)期貨公會
問題詳情
24. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)期貨公會
參考答案
答案:C
難度:
計算中
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23. 依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報?(A)事實發生之次日前(B)事實發生二日內(C)事實發生五日內(D)事實發生之次日收盤前
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25. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
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26. 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易(C)會員董事或
27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分,但其情事已具體改善並經金管會
28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為:(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即
29. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?(A)人事、總務 (B)開戶、受託人員 (C)內部稽核 (D)結算交割人員
30. 日本中部大阪商品交易所決定 2011 年解散,但基於日本境內石油業界的要求,同交易所石油市場的實質交易,其承接的交易所為下列何者?(A)東京金融交易所(B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易
31. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?(A)須經主管機關核准(B)得另以新公司之名稱申請之(C)應指撥專用營運資金新臺幣 15 億元(D)不需設立獨立部門辦理期
32. 下列敘述何者為不正確?(A)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員,應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險
33. 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准?(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)集保結算所
34. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?(A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件(B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證
35. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?(A)新臺幣六十億元以上(B)新臺幣七十億元以上(C)新臺幣八十億元以上(D)新臺幣一百億元以上
36. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業(A)僅甲、丁(B)僅甲、乙、
37. 有關我國期貨交易法中關於期貨交易契約核准相關規定,下列敘述何者正確?(A)期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准,始得於期貨交易所交易(B)主管機關准駁期貨交易契約的期間,不得超過 3 個月(
38. 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?(A)為促進市場公平自由(B)被請求人不得選任會計師到場(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿(D)作業辦法由財政部訂定
39. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?(A)異動應向同業公會申報(B)異動應於十日內申報(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
40. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?(A)證券投資信託事業(B)證券投資顧問事業(C)期貨經理事業(D)期貨信託事業
41. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施?甲.追加營業保證金;乙.限期令其改善;丙.限制其部分業務;丁.撤銷其許可(A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁(C)甲、乙
42. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?(A)知識 (B)經驗(C)年齡 (D)資產狀況
43. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任證券全權委託投資經理人(C)僅不得兼任全權委託期貨交易業務
44. 有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定,下列敘述何者錯誤?(A)資料內容包含契約規格(B)須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料,以供公眾閱覽(C)備置處所包含期貨交易所主營
45. 有關轉介人員轉介槓桿保證金契約,不得有下列何種行為?(A)得與客戶約定分享利益或承擔損失,維護客戶利益(B)不擅自為客戶進行交易(C)引用資訊詳實、不隱匿(D)不對轉介商品為特定結果保證
46. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,
47. 某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止,請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告?(A)四月三十日 (B)六月三十日 (C)八月三十一日 (D)十一月三十
48. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之:(A)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人(B)僅限於董事長(C)僅限於董事(D)僅限於部門經理人
49. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確?(A)得設定擔保或他項權利(B)得依期貨交易人指示交付超額保證金(C)得進行透支(D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
50. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:(A)不須補足 (B)應予補足(C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰