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49. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確?(A)得設定擔保或他項權利(B)得依期貨交易人指示交付超額保證金(C)得進行透支(D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
問題詳情
49. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確?
(A)得設定擔保或他項權利
(B)得依期貨交易人指示交付超額保證金
(C)得進行透支
(D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
參考答案
答案:B
難度:
計算中
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48. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之:(A)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人(B)僅限於董事長(C)僅限於董事(D)僅限於部門經理人
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50. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:(A)不須補足 (B)應予補足(C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
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2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師
3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?(A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
4. 某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過?(A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、
6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價證券投資,運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分之__?(A)十
7. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之四十
8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定 (B)每一營業日公告前一營業日(C)每一周公告前一周 (D)每一月公告前一月
9. 依「證券交易法」之規定,下列何者可以指定仲裁人?(A)證券主管機關 (B)證券商同業公會 (C)商務仲裁協會 (D)證券交易所
10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之?(A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業,導致公司營運初期連年虧損,經會計師查核簽證 110 年度第二季財務報表,發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一,依公司法,該公司應如何處理?(A)董事會應立即
12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?(A)3 日內 (B)5 日內 (C
13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使(B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消
14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之
15. 下列有關證券商(非金融機構兼營)經營自營業務規定之敘述,何者錯誤?(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,不得超過該證券商淨值之 30%(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額,
16. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣?(A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途?(A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構?(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行(C)由證券
20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理:(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?(A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?(A)獨立董事二人;具備
25. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?(A)3 位 (B)1 位 (C)2 位 (D)未強制規定
26. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日 (C)隨時可以動支 (D)收足價款後