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• 3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?(A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
• 4. 某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過?(A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
• 5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、
• 6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價證券投資，運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之__?(A)十
• 7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之四十
• 8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?(A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定 (B)每一營業日公告前一營業日(C)每一周公告前一周 (D)每一月公告前一月
• 9. 依「證券交易法」之規定，下列何者可以指定仲裁人?(A)證券主管機關 (B)證券商同業公會 (C)商務仲裁協會 (D)證券交易所
• 10. 公開發行公司股東名簿變更記載，應注意於股東臨時會開會前幾日內，不得為之?(A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
• 11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業，導致公司營運初期連年虧損，經會計師查核簽證 110 年度第二季財務報表，發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一，依公司法，該公司應如何處理?(A)董事會應立即
• 12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之?(A)3 日內 (B)5 日內 (C
• 13. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確?(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消
• 14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之
• 15. 下列有關證券商（非金融機構兼營）經營自營業務規定之敘述，何者錯誤?(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 30%(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，
• 16. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣?(A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
• 17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途?(A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
• 18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
• 19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行(C)由證券
• 20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理：(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
• 21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?(A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
• 22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
• 23. 公司對員工新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，期間最長不得超過多久?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，委員會由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?(A)獨立董事二人；具備
• 25. 公開發行公司設有獨立董事者，應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?(A)3 位 (B)1 位 (C)2 位 (D)未強制規定
• 26. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支?(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日 (C)隨時可以動支 (D)收足價款後
• 27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)新臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市