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20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理:(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
問題詳情
20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理:
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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用户評論
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四上
【評論內容】臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第一百三十三條證券商與本公司之間,因所訂使用市場契約發生之爭議,應進行仲裁,並準用本章之規定。
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19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構?(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行(C)由證券
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21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?(A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
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22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?(A)獨立董事二人;具備
25. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?(A)3 位 (B)1 位 (C)2 位 (D)未強制規定
26. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日 (C)隨時可以動支 (D)收足價款後
27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)新臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
28. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者,得委由何證券商辦理?(A)任
29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用?(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)
30. 目前證券交易稅為:(A)買賣雙方共同負擔 (B)買方負擔 (C)賣方負擔 (D)獲利者才負擔
31. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為多少?(A)千分之一點五 (B)千分之三 (C)千分之一點四五 (D)免稅
32. 證交所買賣申報之競價方式為?(A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
33. 投資人初次買賣認購(售)權證時,除專業機構投資人外,應簽具何種文書,證券經紀商始得接受其委託?(A)概括授權書 (B)損失擔保書 (C)停損委託單 (D)風險預告書
34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買賣日起算,其存續期間應為:(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查:(A)推薦證券商評估報告(B)內部控制制度及其聲明書
36. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?(A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先(C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
37. 一般而言,證券投資信託基金之存續期間為何?(A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
38. 關於 REITs 的敘述,下列何者正確?(A)投資人無須開立集保帳戶 (B)採實體發行(C)REITs 基金是開放型基金 (D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年
39. 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於130%時,即通知委託人
40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式,且必要時得就正
41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任(D)基金成立以來報酬率
42. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)未上櫃公司辦理現金發行新股(B)上市(櫃)公司辦理現
43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定,辦理現金增資發行新股者,申報生效為幾個營業日?(A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)30 個
44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤?(A)須設置特別委員會進行審議(B)須經董事會決議通過(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意(D)以上皆正確
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者,最重得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使
46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託