資訊推薦

• 27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會
• 28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務，其最低實收資本額為：(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即
• 29. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，不包括下列何者？(A)人事、總務 (B)開戶、受託人員 (C)內部稽核 (D)結算交割人員
• 30. 日本中部大阪商品交易所決定 2011 年解散，但基於日本境內石油業界的要求，同交易所石油市場的實質交易，其承接的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所(B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易
• 31. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定，下列何者正確？(A)須經主管機關核准(B)得另以新公司之名稱申請之(C)應指撥專用營運資金新臺幣 15 億元(D)不需設立獨立部門辦理期
• 32. 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險
• 33. 依期貨商管理規則之規定，期貨商變更營業項目時，應透過下列何者轉送主管機關核准？(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)集保結算所
• 34. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者？(A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件(B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證
• 35. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？(A)新臺幣六十億元以上(B)新臺幣七十億元以上(C)新臺幣八十億元以上(D)新臺幣一百億元以上
• 36. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.中華民國期貨業商業同業公會；丁.期貨信託事業(A)僅甲、丁(B)僅甲、乙、
• 37. 有關我國期貨交易法中關於期貨交易契約核准相關規定，下列敘述何者正確？(A)期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准，始得於期貨交易所交易(B)主管機關准駁期貨交易契約的期間，不得超過 3 個月(
• 38. 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定，下列何者正確？(A)為促進市場公平自由(B)被請求人不得選任會計師到場(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿(D)作業辦法由財政部訂定
• 39. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？(A)異動應向同業公會申報(B)異動應於十日內申報(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
• 40. 期貨商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營下列何項業務之營業執照？(A)證券投資信託事業(B)證券投資顧問事業(C)期貨經理事業(D)期貨信託事業
• 41. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？甲.追加營業保證金；乙.限期令其改善；丙.限制其部分業務；丁.撤銷其許可(A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁(C)甲、乙
• 42. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？(A)知識 (B)經驗(C)年齡 (D)資產狀況
• 43. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金，其基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任證券全權委託投資經理人(C)僅不得兼任全權委託期貨交易業務
• 44. 有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)資料內容包含契約規格(B)須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料，以供公眾閱覽(C)備置處所包含期貨交易所主營
• 45. 有關轉介人員轉介槓桿保證金契約，不得有下列何種行為？(A)得與客戶約定分享利益或承擔損失，維護客戶利益(B)不擅自為客戶進行交易(C)引用資訊詳實、不隱匿(D)不對轉介商品為特定結果保證
• 46. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，
• 47. 某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止，請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告？(A)四月三十日 (B)六月三十日 (C)八月三十一日 (D)十一月三十
• 48. 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：(A)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人(B)僅限於董事長(C)僅限於董事(D)僅限於部門經理人
• 49. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定，下列敘述何者正確？(A)得設定擔保或他項權利(B)得依期貨交易人指示交付超額保證金(C)得進行透支(D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
• 50. 依我國期貨交易法之規定，期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時：(A)不須補足 (B)應予補足(C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
• 2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師