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• 17. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過電視從事顧問服務時，不得有下列哪些情形？Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 Ⅲ.對市場之行情研判
• 18. 下列何者非為期貨商申請兼營期貨經理事業應具備之條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(B)最近半年未曾受主管機關警告處分(C)最近二年未曾受主管機關撤換負責人處分(D
• 19. 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)
• 20. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之哪些事項？ Ⅰ.財務會計 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行 Ⅴ.內部稽核 Ⅵ.推廣或招攬(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(
• 21. 期貨經理事業經委任人書面同意後，得運用全權委託資產從事下列哪些行為？Ⅰ.從事證券信用交易 Ⅱ.買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證 Ⅲ.出借或借入有價證券 Ⅳ.投資於與本事業有利害關係之公司所
• 22. 期貨信託事業應至少設置下列哪些部門？Ⅰ.法令遵循 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.財務會計 Ⅳ.內部稽核 Ⅴ.洗錢防制 Ⅵ.風險管理(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
• 23. 有關期貨信託事業股東持有股份之敘述，下列何者錯誤？(A)持有股份 5%以上之股東持股變動時，應於次月五日前向公司申報(B)持有股份 10%以上之股東，除主管機關另有規定外，不得持有其他期貨信託
• 24. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度，不包括下列何項作業原則？(A)基金風險管理 (B)充分瞭解客戶 (C)短線交易防制 (D)洗錢防制
• 25. 有關期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金(期貨 ETF)之敘述，下列何者錯誤？(A)該基金係追蹤、模擬或複製標的指數表現(B)應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數(C)該基金在期貨
• 26. 證券商申請兼營期貨交易輔助人之資格條件，下列何者正確？(A)以證券經紀商為限(B)需經營證券經紀業務滿三年(C)證券商兼營期貨經紀業務者，亦得申請經營期貨交易輔助業務(D)每一分支機構之營業保
• 27. 期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，應明定期貨交易輔助人執行業務所生之損害賠償責任，由何者負擔？(A)期貨交易輔助人(B)委任期貨商(C)期貨交易輔助人與期貨交易人平均分
• 28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？(A)期貨交易所 (B)
• 29. 槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時，應送由下列何者轉送主管機關申報？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
• 30. 期貨商申請兼營槓桿交易商之資格條件，下列何者錯誤？(A)以專營自營商為限(B)需經營期貨自營業務滿三年(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損(D)最低實收資本額為新台幣十億元
• 31. 槓桿交易商管理辦法所稱之專業機構投資人，係指下列哪些機構？ Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構Ⅲ.期貨商 Ⅳ.期貨服務事業 Ⅴ.槓桿交易商 Ⅵ.期貨公會(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅲ
• 32. 主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時，得採取下列哪些措施？Ⅰ.調整保證金額度 Ⅱ.限制期貨交易人交易數量 Ⅲ.限制期貨交易人持有部位 Ⅳ.停止一部或全部之期貨交易 Ⅴ.命令了結持有
• 33. 期貨業違反我國期貨交易法，除依法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以下列哪些處分？Ⅰ.停止負責人一年以下業務之執行 Ⅱ.糾正 Ⅲ.警告 Ⅳ.撤換其負責人或其他有關人員 Ⅴ.命令為停止六個月以內全
• 34. 對於直接影響期貨交易價格之操縱行為，下列敘述何者錯誤？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)犯罪後自首，自動繳交全部犯罪所得者，減輕或免除其刑(C)犯罪
• 35. 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，將移送下列哪個機構強制執行？(A)國稅局 (B)法院 (C)主管機關 (D)財政部
• 二、申論題1.下列哪些項目是我國期貨顧問事業可以經營的業務範圍？(請勾選○或Ｘ。)【題組】（1）接受委任，對日本大阪交易所上市之橡膠期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（2）接受委任，對 CME Group 上市之比特幣期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（3）接受委任，對臺灣證券交易所掛牌之一般指數股票型期貨信託基金(簡稱期貨 ETF)提供推介建議(A)O(B)X
• 【題組】（4）接受委任，對國外期貨信託事業募集之期貨信託基金提供推介建議(A)O(B)X
• 【題組】（5）接受委任，對倫敦黃金交易市場之價格走勢提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（6）接受委任，對臺灣證券交易所掛牌之台積電股票提供研究分析意見(A)O(B)X