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• 28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？(A)期貨交易所 (B)
• 29. 槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時，應送由下列何者轉送主管機關申報？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
• 30. 期貨商申請兼營槓桿交易商之資格條件，下列何者錯誤？(A)以專營自營商為限(B)需經營期貨自營業務滿三年(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損(D)最低實收資本額為新台幣十億元
• 31. 槓桿交易商管理辦法所稱之專業機構投資人，係指下列哪些機構？ Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構Ⅲ.期貨商 Ⅳ.期貨服務事業 Ⅴ.槓桿交易商 Ⅵ.期貨公會(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅲ
• 32. 主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時，得採取下列哪些措施？Ⅰ.調整保證金額度 Ⅱ.限制期貨交易人交易數量 Ⅲ.限制期貨交易人持有部位 Ⅳ.停止一部或全部之期貨交易 Ⅴ.命令了結持有
• 33. 期貨業違反我國期貨交易法，除依法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以下列哪些處分？Ⅰ.停止負責人一年以下業務之執行 Ⅱ.糾正 Ⅲ.警告 Ⅳ.撤換其負責人或其他有關人員 Ⅴ.命令為停止六個月以內全
• 34. 對於直接影響期貨交易價格之操縱行為，下列敘述何者錯誤？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)犯罪後自首，自動繳交全部犯罪所得者，減輕或免除其刑(C)犯罪
• 35. 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，將移送下列哪個機構強制執行？(A)國稅局 (B)法院 (C)主管機關 (D)財政部
• 二、申論題1.下列哪些項目是我國期貨顧問事業可以經營的業務範圍？(請勾選○或Ｘ。)【題組】（1）接受委任，對日本大阪交易所上市之橡膠期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（2）接受委任，對 CME Group 上市之比特幣期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（3）接受委任，對臺灣證券交易所掛牌之一般指數股票型期貨信託基金(簡稱期貨 ETF)提供推介建議(A)O(B)X
• 【題組】（4）接受委任，對國外期貨信託事業募集之期貨信託基金提供推介建議(A)O(B)X
• 【題組】（5）接受委任，對倫敦黃金交易市場之價格走勢提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（6）接受委任，對臺灣證券交易所掛牌之台積電股票提供研究分析意見(A)O(B)X
• 【題組】（7）辦理臺灣期貨交易所掛牌之台指期貨相關講習課程(A)O(B)X
• 【題組】（8）於電視台對臺灣期貨交易所上市之台積電期貨研判未來價位(A)O(B)X
• 【題組】（10）擔任對不特定人募集期貨信託基金之銷售機構(A)O(B)X
• 【題組】（9）媒介市售之期貨交易分析軟體與其客戶(A)O(B)X
• 2. 投資組合可以分散風險，下列那一種風險是投資組合無法分散的風險？(A)公司特有風險 (B) 非系統風險 (C) 總體經濟風險 (D) 可分散風險
• 3. 下列哪一種公債的利率風險最大？(A)票面利率 1%，5 年後到期 (B)票面利率 10%，5 年後到期(C)票面利率 1%，10 年後到期 (D)票面利率 10%，10 年後到期
• 4. 投資人在下列哪一種狀況時，無法應用建立投資組合的方式來分散風險？(A)兩種股票相關係數為零 (B)兩種股票相關係數為正 1(C)兩種股票相關係數為負 1 (D)兩種股票在不同國家的股票市場交易
• 5. 假設有一檔股票現貨價格變動標準差為 0.5，相對應的股票期貨價格變動標準差為 0.9，這檔股票現貨與期貨的相關係數為 0.9，以最小風險避險比率法計算最佳避險比率為？(A)0.5 (B) 0.4
• 6. 下列哪一項是用來衡量選擇權價值與標的物現貨價格波動性變化的敏感度為？(A) Delta (B) Theta (C) Rho (D) Vega
• 7. 下列哪一項不是風險值 (VaR) 的特點？(A)納入信賴區間的觀念 (B)納入評估期間的觀念(C)損失以報酬率來表示 (D)可直接用在各種不同類型的資產
• 8. 下列哪一項指標不適合用在固定收益證券的風險衡量？(A) 存續期間 (B) 曲度 (C) 風險值 (D) 票面利率