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• 1. 如果在常模參照測驗中，各試題的難度與鑑別度分別如下，哪一個試題相對較佳？(A)甲試題：難度＝.90，鑑別度＝.10 (B)乙試題：難度＝.50，鑑別度＝.85(C)丙試題：難度＝.50，鑑別度＝
• 40. 下列 C 語言程式碼執行後，其結果為何？ (A) 1 (B) 2 (C) 14 (D) 15
• 5. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？(A)提名股東於公告受理期間外提出(B)提名股東於停止股票過戶時，持
• 7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十？(A)無限公司股東過半數同意 (B)有限公司股東過半數同意(C)股份有限公司特別決
• 9. 依公司法規定，公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者，或公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者，推定為有控制與從屬關係？(A)半數；半數 (
• 10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？(A)得檢附最近年度之財務報告 (B)重要會計項目
• 12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長 (B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
• 19. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為何？(A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人(C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99
• 20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？(A)財政部 (B)金融監督管理委員會(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公
• 21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益(C)證券投資信
• 22. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍(B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其
• 23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？(A)累積達公司已發行股份總數百分之二(B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新臺幣五億元以上(D)累積
• 24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最
• 26. 證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理？(A)每季結算乙次，全數發還(B)每季結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還(C)每半年結算乙次，全數發還(D
• 27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？(A)填具過戶申請書(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書(D)選項ABC皆是
• 32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)金融監督管理委
• 36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可為 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？(A)繼續一年以上持有(B)持有已發行股份總數 8%以上(C)持有已發行股份總數 10%以上(D)
• 40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
• 41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？(A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上(C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積
• 42. 某初次申請上市公司，於證交所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？(A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期(B)有正當理由，得延長至承銷商規劃上市買賣之
• 43. 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第167 條第 1 項規定之限制？(A)股東會決議 (B)股東會特別決議 (C)股東會假決議 (D)董事會特別決
• 46. 有關證交所終止上市公司上市之情形，不包括下列何者？(A)經法院裁定准予重整確定(B)依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者(C)重大違反上市契約規定者(D)公司營業
• 47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確？(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式，且必要時得就正