問題詳情

19. 對投顧事業業務人員之敘述,何者正確?
(A)應為專任
(B)總人數不得少於三人
(C)非經向主管機關登錄,不得執行業務
(D)總人數不足十人者,不得少於二分之一

參考答案

答案:A
難度:適中0.539
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用户評論

fangyuyu1】評論

投顧事業業務人員之敘述=應為專任

Yvonne】評論

證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支...

albee】評論

證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員,除法令另有規定外,應為專任;其於執行職務前,應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄,非經登錄,不得執行業務。

必勝高高 衝啊 一定會上榜】評論

(B)選項業務員不得少於五人

黃于岳】評論

BCD正確選項如下(B)總業務人數不得少於5人(C)由所屬證卷投資顧問事業向同業公會登錄,非經登錄,不得執行業務(D)總業務人數不足十人者,不得少於二分之一