資訊推薦

• 20.投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非?(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資(
• 21.有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者錯誤？(A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務(B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本(C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運
• 22.下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
• 23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時
• 24.下列哪些敘述是投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時禁止之行為？甲.開放式基金可以「無折價風險」等相類詞語作為廣告；乙.可預為宣傳廣告未經主管機關核准募集之基金(A)甲 (B)乙 (C)
• 25.以下何者依法無須訂定內部控制制度?(A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業(C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
• 26.為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27 項具體措施，請問不包含下列何者？(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營
• 27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業(A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人?(A)20% (B)55% (C)
• 29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項，何者為非?(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限(B)每一基金投
• 30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原
• 31.投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含下列哪項資訊?(A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法(C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指
• 32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?(A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
• 33.投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之?(A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管(C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
• 34.投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商
• 35.依全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出?(A)15 日 (B)10 日 (C)30 日 (D)60 日
• 36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列何者為非?(A)申請核准時，由投信投顧公會初步審查(B)申請換發營業執照時，由投信投顧公會審查後函報金管會(C)應檢具金管會規定書件(D)應檢具之書件由
• 37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東，不得兼為其他國內投信事業之發起人?(A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
• 38.下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤?(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若非為專業
• 39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定，誰不可擔任?(A)甲
• 40.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市（櫃）公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生
• 41.投顧事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之
• 42.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確?(A)部門主管應為兼任(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄(
• 43.下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則?(A)針對 VIP 客戶，額外提供資金借貸服務(B)製作證券投資分析節目，由受僱分析師參與節目(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工，立即公告澄清(D)
• 44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時，應考慮之因素為何？ 甲.問卷所列問題須能取得客戶足夠資訊；乙.問卷所列問題需具體明確，並適時利用提示設計提供額外說明；丙.應設計適當機制處理