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• 3. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作，政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織，得就數種事項簽訂合作條約或協定，下列何者為非？(A)資訊交換 (B)技術合作(C)協助調查 (D)引渡
• 2. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？(A)外國公司在中華民國境內營業須經我國政府許可(B)公司以其本公司所在地為住所(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司(D)是否為外國公司，依負責人國籍定
• 4. 關於股東會下列敘述何者為非？(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之(B)股東常會每年至少召集一次(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開(D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰
• 5. 依「公司法」規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾：(A)公司現有資產之總價值 (B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額(C)公司淨資產之半數 (D)並無限制
• 6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？(A)發行人 (B)職員(C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
• 7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、
• 8. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三
• 9. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。(
• 10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善，何者錯誤？(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所
• 11. 當證券商經營證券業務時，禁止下列何項行為？(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶(D
• 12. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
• 13. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？(A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工
• 14. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？(A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元(C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
• 15. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
• 16. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A)五千萬元 (B)一千五百萬元 (C)一千萬元 (D)五百萬元
• 17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的？(A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)上櫃公司債券
• 18. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)5% (B)10% (C)15% (D)30%
• 19. 股份有限公司發起人股份不得轉讓限制，於設立登記多久後才能解除？(A)無限制 (B)1 年 (C)3 年 (D)5 年
• 20. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
• 21. 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？(A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會(C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
• 22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (
• 23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
• 25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主
• 26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
• 27. 發行人申報募集與發行有價證券，經發現下列情形時，主管機關得退回現金發行新股案件，以下何者有誤？(A)發行有價證券計畫不具可行性 (B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過(C)未依一般公認