問題詳情
6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務，有關該事業應符合之規定，下列何者為非？
(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上，具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備及適足與適任之人員
(B)投顧事業無最低成立年限之限制，惟最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不得低於面額
(C)與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司或分公司具金管會指定外國證券交易所會員或交易資格者
(D)最近兩年未受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 至第 5 款之處分者
參考答案
答案：B
難度：適中0.635
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用户評論
【黃雯琪】評論
全國法規資料庫內記載第 20 條一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但證券投 資顧問事業取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。