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• 41.有關不動產證券化條例對不動產證券化之限制，下列何者錯誤？(A)以信託為架構 (B)限制借出款上限 (C)政府參與監督 (D)制訂利害關係人迴避原則
• 42.有關不動產證券化特性之敘述，下列何者錯誤？(A)投資金額較低 (B)權益具不可分割性 (C)營運透明化 (D)經營專業化
• 43.不動產資產信託之委託人係指下列何者？(A)受益證券之投資人 (B)不動產或不動產相關權利之所有人(C)不動產或不動產相關權利之債權人 (D)不動產或不動產相關權利之承租人
• 44.下列何者非屬不動產證券化條例所規定之不動產資產信託契約得移轉之財產權？(A)已有穩定收入之不動產 (B)已有穩定收入之不動產相關權利(C)已有穩定收入之地上權權利 (D)依不動產證券化條例發行之
• 45.有關不動產投資信託基金借入款項之限制，下列敘述何者正確？(A)借款人為管理機構(B)借入款項之用途限為不動產營運、或配發利益、孳息或其他收益需要(C)應於借款契約生效日起 5 日內辦理公告(D)
• 46.依不動產證券化條例規定，有關募集不動產投資信託基金之敘述，下列何者錯誤？(A)應於核准函送達之日或申報生效之日起三個月內開始募集(B)得向主管機關申請展延(C)展延期限最長不得超過六個月(D)展
• 47.有關金融資產證券化對金融機構之可能效益，下列何者錯誤？(A)擴大資產負債規模 (B)提高自有資本比率及經營績效(C)擴大金融機構資金調度之管道 (D)提高金融資產之流動性及資金使用效率
• 48.有關國內外最常採用之內部信用增強方法，下列何者錯誤？(A)提供擔保 (B)利差帳戶 (C)更換部分資產 (D)運用優先劣後架構
• 49.依金融資產證券化條例規定，若特殊目的信託契約並未另有約定，則受益人會議決議指定新受託機構，應以下列何種決議方式為之？(A)應有表決權總數三分之二以上受益人之出席，出席受益人表決權過半數之同意行之
• 50.有關受託機構依資產信託證券化計畫所發行之受益證券，下列敘述何者錯誤？(A)受益證券應為記名式 (B)受益證券之轉讓應以記名背書方式為之(C)受益證券不得以無實體方式發行(D)受益證券轉讓後，應將
• 51.依特殊目的公司設立及許可準則規定，特殊目的公司最低實收資本額為新臺幣多少元？(A)十萬元 (B)一百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
• 52.下列何者非屬金融資產證券化之特性？(A)創始機構應移轉資產予特殊目的機構 (B)由特殊目的機構發行有價證券(C)投資人之收益來自創始機構之經營績效 (D)現金流量可委由服務機構代為管理
• 53.有關募集金融資產證券化受益證券之敘述，下列何者錯誤？(A)向特定人私募受益證券必須依規定交付公開說明書(B)公開招募時應向證券主管機關申請核准或申報生效(C)符合主管機關所定條件之應募，其人數上
• 54.依金融資產證券化條例規定，特殊目的公司發行用以表彰持有人對受讓資產所享權利之權利憑證或證書為下列何者？(A)受益證券 (B)受益憑證 (C)信託憑證 (D)資產基礎證券
• 55.金融資產證券化符合資格之受益人，提出召集受益人會議之請求後，原則上有召集權之人至遲應於幾日內召集受益人會議？(A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 20 日
• 56.有關全權委託投資業務之三方權義協定書，下列何者不屬於簽約當事人？(A)保管銀行 (B)委任人(C)證券商 (D)證券投資顧問事業或證券投資信託事業
• 57.下列何者不得召開證券投資信託基金受益人大會？(A)受益人 (B)基金保管機構 (C)證券投資信託事業 (D)信託業商業同業公會
• 58.有關保管機構辦理證券投資信託基金交割作業，下列敘述何者錯誤？(A)應確認交易對象 (B)應確認有權人員簽章(C)不論交割完成與否，均應以書面回報投信公司(D)交割指示內容不明確，保管機構仍應依交
• 59.甲外國機構投資人來台投資，委任乙銀行擔任其保管機構，實務上應以下列何者名義開設新臺幣活期存款帳戶？(A)甲 (B)甲之國外保管機構(C)乙銀行 (D)乙銀行受託保管甲外國機構投資專戶
• 60.下列何項不得作為提存證券商營業保證金之標的？(A)無實體公債 (B)股票 (C)金融債券 (D)定存單
• 61.我國證券投資信託及顧問法未規定者，應優先適用下列何項規定？(A)證券交易法 (B)民法 (C)信託法 (D)信託業法
• 62.全權委託投資之保管機構，如認為受任人有越權交易且無法及時協商解決時，最遲應於何時出具越權交易通知書？(A)成交日次二營業日上午十時前 (B)成交日次二營業日上午十一時前(C)成交日次一營業日上午
• 63.境外外國機構投資人持有公開發行公司之股份者，有關行使表決權之敘述，下列何者正確？(A)持股未達三十萬股者，得不指派人員出席 (B)持股達三十萬股以上者，應一律親自出席參與表決(C)一律不得以書面
• 64.境外華僑及外國人投資國內證券，應向下列何者申請辦理登記？(A)中央銀行 (B)經濟部 (C)財政部 (D)臺灣證券交易所
• 65.全權委託投資業務以委任關係辦理者，下列何者錯誤？(A)委任人委託資金應於簽約時存入保管銀行(B)原則上每一全權委託投資帳戶之保管銀行以一家為限(C)越權交易所需交割之款券，原則上應由委任人負責撥