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• 65.依洗錢防制法相關規定，若銀行依程序無法確認客戶實質受益人時，銀行應辨識並運用下列何項基礎方法決定高階管理人員之自然人範圍？(A)風險(B)職位(C)股本(D)財務
• 66.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項，銀行業對客戶辦理單筆新臺幣 50 萬元以上臨時性之下列何項交易，要做確認客戶身分(CDD)？ A.現金 B.支票 C.有價證券 D.黃金(A)僅 AB (B)
• 67.依據洗錢防制法規定，重大犯罪者自己洗錢，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣多少元以下罰金？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一仟萬元
• 68.若 A 公司的持股比例為甲君直接持股 15%、乙君直接持股 70%、B 公司直接持股 15%；另，甲君、丙君各持有 B 公司股份 90%、10%，則依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項，A 公司的
• 69.依金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法，下列敘述何者正確？(A)銀行對單筆新台幣八十萬元之換鈔交易，應於交易完成後七日內申報(B)銀行對新台幣六十萬元之現金交易，其確認紀錄及交
• 70.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項，有關銀行對既有客戶身分之持續審查，下列敘述何項錯誤？(A)客戶新增業務往來關係時為審查適當時機 (B)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時(C)銀行業對高風險客
• 152壽險業者辦理國外投資，可在金管會核定投資比率範圍內，以下列方式匯出資金:A 利用壽險業者的每年 5 千萬美元累積結匯金額 B 經由金融機構辦理之特定金錢信託投資國外 C 由業者向中央銀行專案申請
• 153「外匯收支或交易申報辦法」第 6 條規定，行號每年累積結購或結售金額超過________之必要性匯款，申報義務人應於檢附所填申報書及相關證明文件，經由銀行業向中央銀行申請核准後，始得辦理新臺幣結
• 154「外匯收支或交易申報辦法」所稱非居住民，係指:A.未在中華民國境內依法設立登記之公司B.未在中華民國境內依法設立登記之行號 C.未在中華民國境內依法設立登記之團體 D.未經中華民國政府認許之非中
• 155辦理人身保險外幣保單再保險業務，________應約定再保費及再保賠款等相關款項收付之外幣幣別，不得以臺幣收付，亦不得約定新臺幣與外幣或各幣別間之相互變換。(A)保險人與受益人(B)再保險人與原
• 156『外匯收支或交易申報辦法』第 5 條規定，團體每筆結匯金額達_______以上之匯款，申報義務人應檢附與該筆外匯收支或交易有關合約、核准函等證明文件，經銀行業確認與申報書記載事項相符後，始得辦理
• 157金管會於 94 年 11 月 22 日修正「保險業辦理國外投資範圍及內容準則」，增列「經中央銀行許可辨理以各該保險業所簽發外幣收付之投資型保險單為質之外幣放款」，開放(A)保險業經營以外幣收付之
• 158境外結構型商品管理規則第 18 條第 4 款規定，封閉式結構型商品，到期保本率至少為計價貨幣本金之(A)100%(B)80%(C)70%(D)90%。
• 159下列何種出口貨品之匯款的外匯收支或交易，申報義務人得於填妥申報書後，逕行辦理新台幣結匯:A 公司 B 行號 C 團體 D 個人(A)ABCD(B)ABC(C)AC(D)AB。
• 160依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 13 條規定，以外幣收付之何種保險，累積期間屆滿時轉換為一般帳簿之即期年金保險，得約定以新台幣給付年金，並由保險業依相關規定辦理結匯(A)投資型年金保險(B)
• 161依管理外匯條例第 19-3 條，為配合聯合國決議或國際合作有必要時，金管會會同中央銀行報請行政院核定後，得對危害國際安全之國家、地區或恐怖組織之個人、法人、團體、機關、機構於銀行業之 A.帳戶
• 162「投資型保險投資管理辦法」第 23 條第 2 項規定，保險人受理契約轉換之申請，應訂定契約轉換及紛爭調處辦法並公告之;如有收取契約轉換費用者，保險人應如何通知要保人(A)於受理轉換申請時(B)以
• 163下列何者不是申報義務人應檢附所填申報書及相關證明文件，經由銀行業向中央銀行申請核准後，始得辦理新臺幣結匯之外匯收支或交易(A)公司每年累積結構金額超過五千萬美元之必要性匯款(B)公司每筆結匯金額
• 164外匯收支或交易，申報義務人故意不申報、申報不實或受查詢而未於限期內提出說明或為虛偽說明者，依(A)銀行業辦理外匯業務管理辦法第 37 條(B)外匯收支交易申報辦法第 16 條(C)中央銀行法第
• 165壽險業者辦理國外投資，可在金管會核定投資比率範圍內，以下列哪種方式匯出資金(A)利用要保人每年結匯額度(B)經由金融機構辦理之特定金錢信託投資國外(C)由業者向金管會專案申請核准匯出所需資金，自
• 166外匯收支或交易申報義務人因下列哪些行為應依外匯管理條例第 20 條第 1 項規定處罰 A 故意不為申報 B 申報不實 C 受查詢而未於期限內提出說明 D 虛偽說明(A)ABCD(B)ABC(C)
• 167外匯收支或交易，申報義務人故意不申報、申報不實或受查詢而未於限期內提出說明或為虛偽說明者，依(A)銀行業辦理外匯業務管理辦法第 37 條(B)外匯收支交易申報辦法第 16 條(C)中央銀行法第
• 168依「外匯收支或交易申報辦法」第 10 條第 2 項規定，申報義務人利用網際網路辦理新臺幣結匯申報事宜前，(A)應先親赴銀行業櫃檯申請並辦理相關約定事項(B)得透過網路銀行申請，但應先親赴銀行業櫃
• 169「外匯收支或交易申報辦法」中所稱個人，指 A.年滿 20 歲領有中華民國國民身分證之個人B.領有台灣地區居留證證載有效期限一年以上之個人 C.領有外僑居留證證載有效期限一年以上之個人 D.年滿
• 170依管理外匯條例第 24 條規定，攜帶外幣出入國境，不依 11 條規定報明登記者，(A)處一年以下有期徒刑(B)沒入之(C)處新臺幣三百萬元以下罰鍰(D)處三年以下有期徒刑。