資訊推薦

• 18. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？ 甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.中華民國期貨業商業同業公會；丁.期貨信託事業(A)僅甲、丁 (B)僅甲、
• 19. 有關期貨交易法對於收受或交付不正當利益之規定，下列何者錯誤？(A)適用對象為期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之從業人員(B)對於職務上之行為收受不正利益者，所收受之財物沒收之(C)交付不
• 20. 期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者，除依期貨交易法處罰行為人外，主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分？甲.警告；乙.撤銷營業許可；丙.命令停止為六個月以內全部
• 21.依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？甲.變更期貨商之營業項目；乙.變更期貨商之名稱；丙.合併或解散(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 22. 期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期進行稽核並作成稽核報告，稽核報告之內容不包括下列何者？(A)公司財務作業是否符合規定 (B)公司業務作業是否符合規定(C)公司洗錢防制作業是否符合規定
• 23. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 24. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構，得接受委任人委託辦理之事項，不包括下列何者？(A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
• 25. 期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：(A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
• 26. 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理，下列何者正確？(A)受期貨交易法之規範(B)受國外期貨交易法之規範(C)期貨交易法僅規範國內期貨交易，有關國外期貨交易目
• 27. 我國期貨交易法之立法目的為何？(A)發展國民經濟，提升國際競爭力(B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正(C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序(D)保障公益，維護市場秩序
• 28. 依我國期貨交易法，公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約，下列何者為應訂明之事項？ 甲.得對違反期貨交易所規章者，處罰違約金；乙.得對違反期貨交易所業務規則者，停止其期貨交易；丙.期貨
• 29. 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易？(A)非結算會員之期貨商 (B)交易人(C)業務輔助人 (D)結算會員
• 32. 市面上所販售閃爍型聖誕燈泡的零件，該物件由 A、B 兩複合金屬組合而成，今日若將此金屬片的左端固定，加熱後右端向上彎曲，如圖所示，則 A、B 金屬的熱膨脹程度為下列何者？  (A) A＞B (
• 30. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額，分別為新臺幣多少元？(A)2 億元、1 億元 (B)2 億元、5,000 萬元(C)1 億元、5,000 萬元 (D)5,000 萬元、
• 31. 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易？(A)必須努力服務客戶，故不能自己開戶從事期貨交易，以免影響服務品質(B)若在其他期貨商開戶交易，因已避免與客戶的利益衝突，就屬合法(
• 32. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？(A)期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得設立或營業(B)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，且加入期貨業商業同業公會後，
• 33. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構(
• 34. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定，下列何者正確？ 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定；乙.提列比率為百分之二十；丙.應於每年稅後盈餘項下提存；丁.累積金額已達實收資本額者仍須
• 35. 有關符合主管機關所定資格條件，得擔任期貨信託事業專業發起人之機構，不包括以下何者？(A)信託業 (B)金融控股公司(C)銀行 (D)期貨商
• 36. 期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起幾日內公告，並向主管機關申報？(A)1 日 (B)3 日 (C)2 日 (D)
• 37. 公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途，下列何者正確？ 甲.購買營業用不動產；乙.填補公司虧損；丙.報經主管機關核准之用途；丁.從事短期投資(A)丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
• 38. 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務(B)於業務員
• 39. 假設會員制期貨交易所共有 15 位董事，依我國期貨交易法之規定，至少應有幾席董事由主管機關指派？(A)3 席 (B)2 席 (C)5 席 (D)6 席
• 40. 依期貨商管理規則之規定，下列何者正確？(A)期貨商開業後五日內，應向主管機關辦理開業申報(B)期貨商非加入同業公會，不得開業(C)期貨商不須向主管機關申報，即得開業(D)期貨商應先報經同業公會
• 41. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)成立滿三年(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處