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65.依金融機構防制洗錢辦法第十條規定,下列何者應將該客戶直接視為高風險客戶?(A)客戶或其實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士(B)客戶或其高階管理人員為現任國外政府之重要政治性職務人士(C
問題詳情
65.依金融機構防制洗錢辦法第十條規定,下列何者應將該客戶直接視為高風險客戶?
(A)客戶或其實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士
(B)客戶或其高階管理人員為現任國外政府之重要政治性職務人士
(C)客戶或其實質受益人為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士
(D)客戶或其高階管理人員為現任國內政府之重要政治性職務人士
參考答案
答案:A
難度:困難0.352941
統計:A(6),B(1),C(5),D(2),E(0)
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38.下列何種權利,不得為質權之標的物?(A)銀行定期存款戶對銀行之借款返還請求權 (B)載貨證券(C)有限公司股東之出資 (D)公務員請領退休金之權利
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56.債務人無財產可供強制執行,或雖有財產經強制執行後所得之數額仍不足清償債務時,執行法院應命債權人於多久時間內,查報債務人之財產?(A) 10 日 (B) 20 日(C) 1 個月 (D) 3 個月
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66.銀行業之國外分公司(或子公司),當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊資恐措施最低要求不同時,分公司(或子公司)應如何因應?(A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作
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67.有關銀行業國內外營業單位之防制洗錢及打擊資恐督導主管,下列敘述何者錯誤?(A)應指派資深管理人員擔任督導主管(B)負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜(C)負責督導所屬營業單位辦理
68.有關銀行定期全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依據之指標,不包括下列何者?(A)客戶滿意度調查結果(B)業務之性質、規模、多元性及複雜度(C)銀行交易數量與規模(D)內部稽核與監理機關之檢查結果
78.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本對於資料保存之有關規範,下列何者錯誤?(A)銀行應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證(B)對國內外交易之所有必要紀錄之保存應至少保存五年。但法律另有
69.銀行業國內營業單位督導主管相關資格條件,下列何者正確?(A)參加銀行公會認定機構所舉辦二十四小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書者(B)已符合法令遵循人員資格條件者,視為具備相關資格條件(C
31.有關導體與絕緣體的敘述,何者正確?(A)導體的電阻小,能讓質子在原子間自由移動 (B)導體通常適合用摩擦起電方式來帶電 (C)絕緣體適合用靜電感應方式帶電 (D)絕緣體不容易讓電子在原子間自由移
79.銀行業之洗錢及資恐風險評估,下列何者敘述錯誤?(A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告, 使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制及
70.有關銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第四條規範之確認客戶身分時機,下列何者錯誤?(A)與客戶建立業務關係時(B)進行臨時性交易辦理達一定金額以上通貨交易時。多筆顯有關聯之通貨交易各筆達一定金額
25. 《台灣總督府警察沿革誌》提到某一鎮壓行動:「槍斃及斬首一千五百人,燒毀房屋一萬家,某地大半化為灰燼。」請問這次鎮壓行動與哪個事件有關?(A)苗栗事件 (B)玉井事件 (C)霧社事件 (D)八卦
6.( ) 水牛在台灣開拓史上有著極為重要的地位,常被視為台灣人刻苦勤奮的精神象徵,下面兩件水牛主題的作品創作者分別為何?(A) 圖一 李梅樹 、 圖二 黃土水(B) 圖一 顏水龍 、 圖二 陳景容(
80.就銀行防制洗錢及打擊資恐之內部稽核單位職責,下列敘述何者錯誤?(A)應定期辦理查核,並測試防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性及銀行營運、部門與分公司(或子公司)之風險管理品質(B)內部稽核查核方式應
71.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分應查詢關注名單之對象何者錯誤?(A)應查詢客戶(客戶本身) (B)應查詢客戶之實質受益人(C)應查詢
35.資料一:1815—1848 年,該國缺乏強大的中產階級,地主為社會中最主要的支柱,人口大部分為農民。國內各省雖有議會,但其組織及運作上不出中古形式資料二:該國沒有民族上或文化上的統一性,所以最怕
26. 有一個國家,其地曾經被亞歷山大大帝、波斯王朝、貴霜王朝及成吉思汗所征服;19 世紀以後,又遭西方強權統治;20 世紀初,該地重獲獨立,卻內亂不斷。歷史上,這裡曾是佛教傳教的重要據點,但現在居民
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