問題詳情

61. 關於可疑交易，下列何者正確？
(A)若漏未申報時，金融機構如能證明所屬人員無故意過失，則可不罰
(B)原則上發現可疑交易應立即申報，不必再執行客戶盡職審查
(C)漏未申報處罰金融機構新臺幣 50 萬元以上，1,000 萬元以下之罰鍰
(D)依規定申報後，免除其業務上應保守秘密之義務

參考答案

答案：C,D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)