問題詳情
11.投信投顧事業為非專業投資機構之客戶辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確?
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券
(C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人
(D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.916
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用户評論
【用戶】kk
【年級】高一上
【評論內容】證券投資信託事業或證券投資顧問事業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人辦理全權委託投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：
【用戶】Avery
【年級】高二下
【評論內容】(A)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)不得利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C)不得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討
【用戶】kk
【年級】高一上
【評論內容】證券投資信託事業或證券投資顧問事業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人辦理全權委託投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：
【用戶】Avery
【年級】高二下
【評論內容】(A)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)不得利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C)不得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討