42.依據「期貨信託基金管理辦法」第三十七條第五項,規定期貨信託事業或基金保管機構發現期貨信託基金; 最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少時,應立即通報金管會 及中
43.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最 近財務報表,所應置於供查閱之處所或方式,不包括下列何者?(A)期貨信託事業之營業處所(B)基金保管機
44.有關期貨信託事業設置風險管理委員會之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得由董事會成員或各管理階層相關主管所組成|(B)直接隸屬於董事會 (C)至少每季定期召開一次會議(D)風險管理委員會應擬訂風險
46.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金,對不特定人募集者並最|遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日内,檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託基金最低募集金額 | 之
48•期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非?(A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金(B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測(C)
49.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?(A)得從事證券信用交易(B)投資於證券投資信託基金爱益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值百分之十(C)得向銀行財務融資從事
50.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者錯誤?(A)绩效報酬之收取應適當合理-(B)绩效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式,並列入期貨信託契約、公開
1.依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營 業執照後,應於何期限内申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?(A)—個月内(B)四十五日内(C)六個月内(D)
3.有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤?(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管(C)信託業兼營期貨信託事業,於符合一
5.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或 上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百
6.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨 信託基金資產之行為,下列何者不包括在内?(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨
7.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國内有價證券?甲. 上市有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊. 本期貨信託事業發行之期貨信託基
8.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及内容於每會計年度終 了後二個月内,編具年度財務報告(B)
9.有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤?(A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式(B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關
10.有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤?(A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人(B)有正當理由無法於期限内完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申