40.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘 述,下列何者正確?(A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書(B)風險預告書不用交付申購人存執(C
41.依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之規定,下列何者非 屬公開說明書封裏應刊印之事項?(A)期貨信託事業總公司之名稱(B)基金保管機構之名稱(C)風險預告書(D)基金財務
42.下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第十五條規範應 揭露之風險因素項目?(A)從事期貨之交易契約過度集中於單一標的商品或金融工具之風險(B)交易對手及保證機構之信用風
44.依「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定,期貨信 託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比率超過前述應注意事項之上限時,該 超過部分應於多少時間内調整至符合規
45.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資每一國内對不特 定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業最 近期經會計師查核簽證財務報告之淨值
46.有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?(A)應採記名式(B)受益憑證之交付,採帳薄劃撥方式為之(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業(D)由期貨信託事業製作對帳單予
47.有關期貨信託事業内部稽核規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應設置内部稽核,定期稽核公司之財務及業務(B)内部稽核單位應隸屬於董事會(C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司内部控
48.依「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第七條规定,應將重要事項於廣告文宣内容 中,以顯著顏色及字體方式揭露。下列何事項非屬該條文之規定内容?(A)保證型基金之保證期間及保本比率(B)保護型基金
49.有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者(B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間(C)受理買回申請
50.期貨信託事業應設置風險管理執行單位,下列敘述何者錯誤?(A)應指派高階主管一人檐任風險管理執行單位主管(B)至少每月於風險管理委員會召開會議時,向各委員進行報告(C)主要負貴基金日常風險之監控、
4.期貨信託事業依公開說明書規定,對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人,扣除基金短 線交易之買回費用,該買回費用應歸入何處?(A)期貨信託事業之收入(B)期貨信託基金資產(C)基金保管機構之收
5.依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規 定,以下敘述何者正確?(A)可進行一般性廣告,也可透過銷售機構招募銷售(B)不可進行一般性廣告,但可透過銷售
6.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人 及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?(A)百分之二十五(B)百分之二十
10.期貨信託事業及基金保管機構應於其營業處所及基金銷售機構之營業處所,放置期貨信託基金相關 必要書件以供查閱。下列所列事項非屬「期貨信託事業管理規則」第二十九條所列項目?(A)公開說明書(B)有關銷
11.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金及專營期貨信託事業之年度財務報告,於何 種資訊申報網站完成傳輸後,即視為已依期貨信託基金管理辦法第八十一條第一項及期貨信託事業 管理規則第二十條第
12.下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確?(A)得投資於未上市、未上櫃股票(B)得投資私募之有價證券或受益憑證(C)得從事證券信用交易(D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係
13.有關期貨信託事業投資外國期貨事業之規定,下列敘述何者錯誤?(A)營業須滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額(C)除專案核准外,投資外國期貨事業之總金額,不得超過期貨信